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期货合规考试题库及答案.doc

期货合规考试题库及答案.doc

    期货合规考试题库及答案

    一、单项选择题（每题2分，共10题）

    1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

    A.审慎经营

    B.合规稳健

    C.风险可控

    D.利润最大化

    2.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

    A.本公司网站

    B.营业场所

    C.期货经纪合同

    D.交易软件

    3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

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