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项目风险管理清单模板（风险评估与应对版）

一、适用范围与应用场景

二、详细操作流程指南

（一）前期准备：明确基础框架

组建风险管理团队

明确项目经理为风险总负责人，指定1-2名核心成员为风险协调员，技术、市场、采购等关键模块需派出代表参与，保证风险识别覆盖项目全领域。

示例：对于软件开发项目，需包含开发负责人、测试负责人、产品经理及客户接口人。

收集项目背景资料

梳理项目目标、范围、进度计划、预算限制、资源分配（人力/设备/资金）及干系人诉求，作为风险识别的基础依据。

输出文档：《项目章程》《需求说明书》《资源计划表》。

定义风险等级标准

事先统一“发生概率”和“影响程度”的评分维度（建议1-5分制，1分最低、5分最高），并明确风险等级判定规则（如：风险值=概率×影响，≥20为高、10-19为中、＜10为低）。

（二）风险识别：全面梳理潜在威胁

选择识别方法

头脑风暴法：组织团队成员自由列举可能面临的风险，鼓励“不设限”发言（如：“技术不成熟导致延期”“供应商供货延迟”等）。

德尔菲法：若团队对风险认知存在分歧，可匿名多轮调研专家意见，逐步收敛共识。

检查表法：参考历史项目风险清单，结合当前项目特点补充风险项（如：“市场风险”可包含“竞品提前发布同类产品”）。

分类整理风险项

将识别出的风险按来源分类，常见类别包括：

技术风险：技术方案不成熟、关键技术瓶颈、第三方接口不稳定等；

管理风险：进度计划不合理、资源调配冲突、沟通机制缺失等；

市场风险：需求变更频繁、客户预算调整、竞争对手策略变化等；

资源风险：核心人员离职、设备故障、资金链紧张等；

外部风险：政策法规变动、自然灾害、疫情等不可抗力。

（三）风险分析：量化评估影响程度

评估发生概率

团队讨论每个风险项在未来项目周期内发生的可能性，依据前期定义的1-5分制打分。

示例：“技术方案不成熟”若依赖未验证的新技术，概率可评4分；“核心人员离职”若团队稳定性高，概率可评2分。

评估影响程度

从“范围、进度、成本、质量、资源”五个维度分析风险发生后对项目的冲击，按1-5分制综合评分。

示例：“供应商供货延迟”若导致关键物料缺失，可能使项目延期30天以上，影响程度可评5分；“需求轻微变更”对进度影响较小，可评2分。

确定风险等级

计算风险值（概率×影响），对照等级标准标注“高/中/低”风险，优先处理高、中风险项。

（四）风险应对：制定针对性策略

针对不同等级风险，从以下四种策略中选择并制定具体措施：

风险等级

应对策略

示例措施

高风险

规避/转移

规避：放弃采用高风险技术方案，改用成熟替代方案；转移：为关键设备购买保险，将部分工作外包给风险承受力强的供应商。

中风险

减轻

提前进行技术预研，降低技术失败概率；建立备用供应商名录，避免单一供货风险。

低风险

接受

建立应急储备金（预算的5%-10%）应对突发成本增加；预留10%的缓冲时间应对进度延误。

输出文档：《风险应对措施表》，明确“风险描述、应对策略、具体措施、责任人、计划完成时间”。

（五）计划与责任分配：保证落地执行

明确责任矩阵

每个风险项指定唯一责任人（通常为风险所属模块的负责人），避免责任模糊。

示例：“技术方案不成熟”的责任人为技术负责人*，需在X月X日前完成预研报告。

嵌入项目计划

将风险应对措施的时间节点纳入项目总进度计划，定期跟踪执行情况（如每周例会同步风险进展）。

（六）动态监控与更新：持续跟踪风险状态

定期风险复盘

高风险项：每日跟踪，直至风险解除或等级降低；

中风险项：每周复盘，评估应对措施有效性；

低风险项：每月回顾，关注是否升级为中/高风险。

更新风险清单

若出现新风险（如项目中途需求重大变更）或原有风险状态变化（如“供应商延迟”已解决），及时更新《风险管理清单表格》，保证信息实时有效。

三、风险管理清单模板表格

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述（具体场景+影响范围）

发生概率（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险值

风险等级

应对策略

具体应对措施

责任人

计划完成时间

当前状态（未处理/处理中/已解决/已关闭）

备注（如触发条件）

R001

核心算法开发失败

技术风险

新型推荐算法准确率不达标，导致产品无法上线，影响项目交付

4

5

20

高

规避

放弃自研算法，采购第三方成熟算法模块，预留2周集成测试时间

技术负责人*

2024-08-15

处理中

需在9月1日前完成模块采购

R002

关键设备故障

资源风险

服务器集群宕机，导致开发环境中断，影响进度

2

4

8

中

减轻

提前采购备用服务器，建立每日数据备份机制，与设备供应商签订4小时响应维修协议

运维负责人*

2024-07-30

已处理

备用服务器已到货并调试完成

R003

客户需求变更

市场风险

客户要求增加移动端功能，但预算