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金融业务合规诚信责任书（8篇）

金融业务合规诚信责任书第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业规范，承诺方本着诚信守法、规范经营的原则，就金融业务合规诚信事宜，郑重作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家及地方金融监管政策，执行金融行业法律法规，保证所有金融业务活动合法合规。承诺方将定期对业务流程进行合规性审查，及时发觉并纠正潜在的不合规行为。承诺方承诺在业务开展过程中，绝不涉及任何形式的非法集资、洗钱、反洗钱等违法违规活动。承诺方承诺保护客户信息，保证客户信息安全，不泄露、不滥用客户信息。承诺方承诺在业务宣传中，绝不进行虚假宣传、误导性陈述，保证宣传内容真实、准确、完整。

2.承诺方承诺建立健全内部合规管理体系，明确合规岗位职责，保证合规管理贯穿于业务活动的各个环节。承诺方承诺对员工进行定期合规培训，提高员工的合规意识和能力。承诺方承诺建立合规举报机制，鼓励员工和客户举报不合规行为，并对举报行为予以保护。承诺方承诺在业务决策过程中，充分评估合规风险，保证业务决策符合法律法规及监管要求。承诺方承诺与监管机构保持良好沟通，及时汇报业务开展情况，配合监管机构的监督检查。

二、执行规范

1.承诺方承诺在业务操作中，严格遵守操作规程，保证业务操作的规范性和准确性。承诺方承诺在客户服务过程中，遵循公平、公正、公开的原则，保证客户权益得到有效保障。承诺方承诺在业务合作中，与合作伙伴建立长期稳定的合作关系，共同维护市场秩序。承诺方承诺在业务创新中，充分评估创新业务的合规风险，保证创新业务符合法律法规及监管要求。承诺方承诺在业务退出过程中，妥善处理客户资产，保证客户资产安全。

2.承诺方承诺在业务管理中，建立健全风险管理体系，充分识别、评估、控制业务风险。承诺方承诺在业务流程中，设置关键控制点，保证业务流程的合规性和有效性。承诺方承诺在业务监督中，建立内部监督机制，对业务活动进行实时监督，及时发觉并纠正不合规行为。承诺方承诺在业务考核中，将合规情况纳入绩效考核体系，保证员工合规意识得到有效提升。承诺方承诺在业务改进中，定期对业务流程进行评估，不断优化业务流程，提高业务效率。

三、监督机制

1.承诺方承诺接受监管机构的监督检查，积极配合监管机构开展各项监督检查工作。承诺方承诺对监管机构提出的整改意见，及时进行整改，保证整改到位。承诺方承诺定期向监管机构汇报业务开展情况，保证监管机构及时知晓业务动态。承诺方承诺与行业协会保持密切沟通，及时知晓行业动态，共同维护行业秩序。承诺方承诺建立客户投诉处理机制，及时处理客户投诉，维护客户权益。

2.承诺方承诺建立内部监督机制，对业务活动进行实时监督，及时发觉并纠正不合规行为。承诺方承诺对内部监督人员进行定期培训，提高内部监督人员的监督能力和水平。承诺方承诺对内部监督结果进行定期评估，保证内部监督机制的有效性。承诺方承诺建立违规行为处理机制，对违规行为进行严肃处理，保证违规行为得到有效遏制。承诺方承诺定期对内部监督机制进行评估，不断完善内部监督机制，提高内部监督水平。

四、变更程序

1.承诺方承诺在法律法规或监管要求发生变化时，及时对业务流程进行修订，保证业务流程符合最新的法律法规或监管要求。承诺方承诺在业务模式发生变化时，及时对合规管理体系进行修订，保证合规管理体系适应新的业务模式。承诺方承诺在组织架构发生变化时，及时对合规岗位职责进行调整，保证合规岗位职责明确、清晰。承诺方承诺在业务范围发生变化时，及时对合规管理体系进行评估，保证合规管理体系覆盖新的业务范围。承诺方承诺在监管要求发生变化时，及时对业务流程进行修订，保证业务流程符合新的监管要求。

2.承诺方承诺在业务流程修订时，充分征求相关部门的意见，保证修订后的业务流程科学、合理。承诺方承诺在合规管理体系修订时，充分征求内部监督人员的意见，保证修订后的合规管理体系有效、可行。承诺方承诺在合规岗位职责调整时，充分征求员工的意见，保证调整后的合规岗位职责明确、清晰。承诺方承诺在业务范围修订时，充分征求客户的意见，保证修订后的业务范围符合客户需求。承诺方承诺在监管要求修订时，及时向监管机构汇报，保证监管机构及时知晓业务动态。

__________项指标纳入年度考核

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融业务合规诚信责任书第（2）篇

承诺方：

接收方：

1.承诺依据

为维护金融市场的秩序与稳定，保障各方合法权益，促进诚信经营，依据国家相关法律法规及行业监管要求，承诺方特向接收方作出如下承诺。本承诺书旨