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关于[公司名称]上市工作情况的汇报

尊敬的各位领导：

根据公司战略发展规划，为进一步规范治理结构、拓宽融资渠道、提升品牌价值，公司自启动上市筹备工作以来，在各位领导的关心指导和相关部门的协同配合下，各项工作稳步推进。现将近期上市工作主要进展、存在问题及下一步计划汇报如下：

一、主要工作进展与阶段性成果

自上市工作启动以来，公司高度重视，成立了由董事长牵头的上市工作领导小组及专项工作小组，统筹推进各项事宜。目前，各项基础工作已取得阶段性突破：

（一）中介机构选聘与团队搭建

经过多方考察、比选与洽谈，公司已完成券商、律师事务所、会计师事务所等核心中介机构的选聘工作，并已正式签署服务协议。各中介机构均选派了经验丰富的项目团队入驻，与公司内部工作小组共同组成上市联合工作组，明确了各方职责、沟通机制及工作计划，为后续工作的高效开展奠定了坚实基础。

（二）尽职调查全面展开

联合工作组成立后，立即启动了全面的尽职调查工作。

*法律尽职调查：律师团队已对公司历史沿革、股权结构、重大合同、知识产权、劳动用工、诉讼仲裁等方面进行了系统梳理和核查，初步形成了尽职调查清单及问题汇总。

*财务尽职调查：会计师团队已进场开展财务梳理与核查工作，重点关注公司会计核算规范性、内部控制有效性、财务状况及经营成果的真实性与合规性，并就历史财务数据的调整与规范提出了初步意见。

*业务尽职调查：券商团队与公司业务部门紧密配合，对公司主营业务、商业模式、行业地位、核心竞争力、未来发展规划等进行了深入调研，为后续上市方案的制定提供了业务层面的支撑。

（三）问题整改与规范提升

针对尽调过程中发现的部分历史遗留问题及规范性不足事项，公司高度重视，已组织相关部门制定了详细的整改方案和时间表，并积极推进落实：

*对于历史沿革中存在的不规范事项，已聘请专业机构提供咨询，并着手进行梳理与规范，确保股权清晰、合规。

*对于财务核算及内部控制方面的薄弱环节，已根据会计师的建议，逐步完善财务管理制度，加强内控流程建设，提升财务信息质量。

*对于业务运营中的合规性问题，已组织相关部门进行自查自纠，强化合规意识，确保业务开展符合法律法规及监管要求。

（四）上市方案初步论证

在尽职调查初步结果的基础上，公司与券商等中介机构就上市板块选择、股权结构优化、融资计划初步设想等核心问题进行了多轮沟通与论证，结合公司实际情况和发展战略，已形成初步的上市方案框架，待进一步细化与完善。

二、当前存在的主要问题与挑战

在上市推进过程中，我们也清醒地认识到工作中仍面临一些挑战和需要重点攻克的难题：

1.部分历史遗留问题解决难度较大：个别涉及早期发展阶段的历史问题，由于时间跨度较长、涉及面较广，核查取证及规范整改工作需要更长时间和更多资源投入。

2.业务指标的持续优化压力：对照相关上市标准，公司在部分关键业务指标的稳定性和成长性方面，仍需持续努力，以增强市场吸引力和投资者信心。

3.内部协同与资源保障：上市工作涉及公司各个层面和众多部门，跨部门协同效率有待进一步提升，同时在人力、物力、财力上也需要持续投入以保障各项工作的顺利推进。

4.政策与市场环境变化：资本市场政策及行业监管环境存在不确定性，需要我们密切关注并及时调整应对策略。

三、下一步工作计划与安排

为确保上市工作按计划稳步推进，下一阶段我们将重点做好以下工作：

1.全力推进尽职调查收尾与问题整改：督促各中介机构加快尽调工作节奏，尽快出具正式的尽职调查报告。针对已发现的问题，集中力量攻坚克难，确保按期完成整改，消除上市障碍。

2.深化上市方案论证与确定：在尽职调查结论的基础上，与中介机构共同细化和完善上市方案，明确具体的上市路径、时间表和里程碑事件，并履行相应的内部决策程序。

3.启动股份制改造工作：在上市方案确定后，适时启动股改工作，将公司整体变更为股份有限公司，建立健全法人治理结构，为后续申报奠定法律基础。

4.加强信息披露与内部规范培训：组织开展上市相关法律法规及信息披露要求的内部培训，提升全员规范意识，确保未来信息披露工作的真实、准确、完整、及时。

5.持续关注政策动态与市场环境：密切跟踪资本市场政策变化及行业发展趋势，加强与监管机构的沟通，确保上市工作顺应政策导向。

四、需提请公司决策或支持的事项

鉴于上市工作的复杂性和重要性，为保障各项工作顺利推进，恳请公司领导：

1.对上市方案的重大调整及关键节点决策给予及时指导和支持。

2.在资源调配、跨部门协调等方面给予大力支持，确保整改工作及股改等关键环节顺利实施。

3.批准必要的专项工作经费，保障中介机构服务费用及其他相关开支。

五、总结与展望

公司上市工作是一项系统工程，时间紧、任务重、要求高。我们深知责