2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版.docVIP

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业

道德与业务规范高分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的

过往业绩时，下列行为违规的是（）。

A.提供业绩信息的原始出处

B.业绩陈述应当客观、全面、准确

C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩

D.不得片面夸大过往业绩

【答案】C

2、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自

己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易

【答案】D

4、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）

人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

5、普通基金净值公告不包括（）。

A.基金资产净值

B.投资组合

C.份额净值

D.份额累计净值

【答案】B

6、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。

A.证券基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

【答案】B

7、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基

金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、（2016年真题）下列关于经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合

规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋

求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活

动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者

其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体

系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体

系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同

基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

【答案】D

9、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成

分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

A.每日开市前

B.每日开市后

C.每日闭市前

D.每日闭市后

【答案】A

10、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比

例

C.持有人户数，户均持有基金份额

D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

【答案】A

11、以下不属于基金市场服务机构的是（）

A.基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会

C.基金投资顾问机构

D.基金估值核算机构

【答案】B

12、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假

日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节

假日最后一日的（）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基

金净收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】A

13、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】A

14、内部控制的原则不包括（）。

A.独立性原则

B.互相制约原则

C.