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国有企业三张清单合规管理体系建设与实践2025版PPT课件

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.国有企业三张清单合规管理体系建设的主要目的是什么？()

A.提高企业经济效益

B.保障企业合法权益

C.促进企业合规经营

D.提升企业品牌形象

2.在国有企业三张清单合规管理体系中，哪一张清单是关于企业内部管理的？()

A.合规风险清单

B.合规责任清单

C.合规措施清单

D.合规监督清单

3.国有企业三张清单合规管理体系中的合规风险清单包括哪些内容？()

A.合规风险点、风险等级、风险发生概率

B.合规风险点、风险后果、风险发生概率

C.合规风险点、风险等级、风险应对措施

D.合规风险点、风险后果、风险应对措施

4.国有企业三张清单合规管理体系建设过程中，以下哪项不属于合规风险识别的方法？()

A.文件审查法

B.内部调查法

C.外部审计法

D.专家咨询法

5.国有企业三张清单合规管理体系中，合规措施清单应当包含哪些内容？()

A.合规措施名称、措施内容、责任部门、实施时间

B.合规措施名称、措施内容、风险等级、实施时间

C.合规措施名称、措施内容、风险点、责任部门

D.合规措施名称、措施内容、风险后果、责任部门

6.国有企业三张清单合规管理体系中，合规监督清单的主要作用是什么？()

A.指导企业合规经营

B.监督企业合规措施执行

C.评估企业合规风险

D.提高企业合规意识

7.国有企业三张清单合规管理体系建设过程中，以下哪项不属于合规风险评价的内容？()

A.风险发生的可能性

B.风险发生的后果

C.风险发生的频率

D.风险发生的成本

8.国有企业三张清单合规管理体系建设实践中，以下哪项不属于合规培训的内容？()

A.合规法律法规知识

B.合规操作流程

C.合规风险识别方法

D.企业战略规划

9.国有企业三张清单合规管理体系建设的目标是什么？()

A.提高企业经济效益

B.保障企业合法权益

C.促进企业合规经营

D.提升企业品牌形象

10.国有企业三张清单合规管理体系建设过程中，以下哪项不属于合规监督的职责？()

A.监督合规措施的执行

B.评估合规风险

C.指导企业合规经营

D.收集合规信息

二、多选题(共5题)

11.国有企业三张清单合规管理体系建设涉及哪些方面的内容？()

A.合规风险识别

B.合规责任落实

C.合规措施制定

D.合规监督评估

E.合规培训教育

12.在合规风险识别过程中，以下哪些方法可以采用？()

A.文件审查法

B.内部调查法

C.外部审计法

D.专家咨询法

E.数据分析法

13.合规责任清单应包括哪些要素？()

A.责任部门

B.责任人

C.责任内容

D.责任期限

E.责任标准

14.合规措施清单的制定应遵循哪些原则？()

A.针对性原则

B.可操作性原则

C.经济性原则

D.预防性原则

E.适应性原则

15.合规监督评估的主要内容包括哪些方面？()

A.合规措施执行情况

B.合规风险控制效果

C.合规责任履行情况

D.合规意识提升效果

E.合规管理体系完善情况

三、填空题(共5题)

16.国有企业三张清单合规管理体系中的第一张清单是关于______的。

17.在合规责任清单中，需要明确______的合规责任。

18.合规措施清单的制定应当遵循______原则，确保措施的有效性和可操作性。

19.国有企业三张清单合规管理体系的建设过程中，应当加强______，提高员工的合规意识。

20.合规监督评估的目的是为了检验______的有效性，及时发现问题并进行改进。

四、判断题(共5题)

21.国有企业三张清单合规管理体系的建设是对企业所有经营活动的全面监管。()

A.正确B.错误

22.合规风险清单中只需要列出可能存在的风险点，不需要进行风险评估。()

A.正确B.错误

23.合规责任清单的制定是企业内部各部门的责任，不需要上报给上级单位。()

A.正确B.错误

24.合规措施清单一旦制定，就无需根据企业实际情况进行调整。()

A.正确B.错误

25.合规监督评估的主要目的是对合规措施执行情况进行检查，不涉及合规管理体系本身的完善。()

A.正确