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商业银行合规风险管理指引

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.商业银行合规风险管理指引中，合规风险管理组织架构的核心是什么？()

A.合规委员会

B.合规管理部门

C.风险管理部门

D.审计部门

2.合规风险管理的目的是什么？()

A.降低经营风险

B.满足监管要求

C.维护银行声誉

D.以上都是

3.商业银行在合规风险管理中，应当建立健全哪项制度？()

A.内部控制制度

B.风险评估制度

C.风险报告制度

D.风险控制制度

4.合规风险识别的步骤包括哪些？()

A.确定风险暴露

B.识别风险因素

C.评估风险影响

D.以上都是

5.合规风险控制措施中，哪项不是常见的控制手段？()

A.风险隔离

B.人员培训

C.外部审计

D.内部审计

6.商业银行在合规风险管理中，应当如何处理合规风险事件？()

A.及时报告

B.分析原因

C.采取措施纠正

D.以上都是

7.合规风险管理的最终目标是什么？()

A.避免合规风险发生

B.最大限度地降低合规风险损失

C.提高银行竞争力

D.增加银行收益

8.商业银行合规风险管理中，合规管理部门的主要职责是什么？()

A.制定合规政策

B.监督执行合规政策

C.组织合规培训

D.以上都是

9.商业银行合规风险管理中，如何确保合规风险的有效控制？()

A.建立健全合规风险管理体系

B.加强合规文化建设

C.定期进行合规风险评估

D.以上都是

10.商业银行合规风险管理中，合规风险与经营风险的关系是怎样的？()

A.合规风险是经营风险的子集

B.经营风险是合规风险的子集

C.二者相互独立

D.二者相互依存

二、多选题(共5题)

11.商业银行合规风险管理的主要内容包括哪些方面？()

A.合规风险的识别和评估

B.合规风险的监测和控制

C.合规风险的报告和沟通

D.合规风险的内控体系建设

12.合规风险管理体系应当包括哪些要素？()

A.合规政策

B.合规管理部门

C.合规风险识别与评估机制

D.合规风险控制措施

E.合规培训与沟通机制

13.商业银行在识别合规风险时，应考虑哪些因素？()

A.监管法规要求

B.行业惯例

C.内部控制环境

D.市场环境

E.技术进步

14.合规风险控制措施包括哪些？()

A.制定和实施合规政策

B.加强员工合规培训

C.完善内部控制制度

D.建立合规报告机制

E.定期进行合规审计

15.合规风险管理中，内部审计的作用有哪些？()

A.审查合规管理体系的有效性

B.评估合规风险的识别和评估过程

C.监督合规风险控制措施的执行

D.提供合规风险管理建议

E.检查合规违规事件

三、填空题(共5题)

16.商业银行合规风险管理的核心是建立健全的____。

17.合规风险管理的目的是为了确保银行____。

18.商业银行应当定期对____进行评估，以识别和评估合规风险。

19.合规管理部门负责制定和实施____，确保银行合规风险得到有效管理。

20.商业银行在发生合规风险事件时，应当____，并采取措施纠正。

四、判断题(共5题)

21.商业银行的合规风险管理只涉及法律和监管要求。()

A.正确B.错误

22.合规风险管理的主要目的是为了增加银行的收益。()

A.正确B.错误

23.商业银行可以不定期对合规风险进行评估。()

A.正确B.错误

24.合规管理部门负责制定和实施合规政策，其他部门不需要参与。()

A.正确B.错误

25.合规风险事件一旦发生，商业银行应当立即对外公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.商业银行如何建立有效的合规风险管理体系？

27.在合规风险识别过程中，商业银行应如何处理新出现的合规风险？

28.合规管理部门在合规风险管理中扮演什么角色？

29.商业银行如何确保合规风险控制措施的有效性？

30.商业银行如何提高员工的合规意识？

商业银行合规风险管理指引

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】合规管理部门是合规风险管理组织架构的核心，负责制定和实施合规政策、程序和指南。

2.【答案】D

【解析】合规风险