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2025年合规风险识别与应对策略模拟试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.合规风险识别中，以下哪项不属于风险识别的步骤？()

A.确定风险因素

B.评估风险影响

C.制定风险应对策略

D.完成风险评估报告

2.在应对合规风险时，以下哪项措施不属于内部控制措施？()

A.建立健全的内部控制制度

B.加强员工培训

C.实施外部审计

D.制定应急预案

3.以下哪项不属于合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规风险

C.信用风险

D.操作风险

4.合规风险评估中，定性评估方法不包括以下哪项？()

A.专家调查法

B.案例分析法

C.概率分析法

D.指标分析法

5.合规风险应对策略中，以下哪项不属于风险规避措施？()

A.不与高风险客户合作

B.建立内部审计制度

C.提高员工的法律意识

D.限制业务范围

6.在合规风险管理中，以下哪项不属于风险转移的途径？()

A.保险

B.合同条款

C.质量控制

D.委托第三方

7.合规风险管理的最终目标是？()

A.避免风险发生

B.减少风险损失

C.满足法律法规要求

D.提高企业竞争力

8.以下哪项不属于合规风险管理的原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.适应性原则

D.独立性原则

9.合规风险管理的核心是？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

二、多选题(共5题)

10.合规风险识别过程中，以下哪些方法可以用于识别潜在的风险？（）()

A.文件审查

B.专家访谈

C.案例研究

D.内部审计

E.外部评估

11.合规风险应对策略中，以下哪些措施属于风险减轻的策略？（）()

A.限制业务范围

B.建立内部控制体系

C.加强员工培训

D.保险

E.风险规避

12.合规风险评估时，以下哪些因素需要考虑？（）()

A.风险发生的可能性

B.风险的严重性

C.风险的合规性要求

D.风险的可控性

E.风险的历史数据

13.合规风险管理的实施过程中，以下哪些是关键步骤？（）()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

E.风险沟通

14.以下哪些是合规风险管理的原则？（）()

A.预防为主，综合治理

B.合法性原则

C.全面性原则

D.适应性原则

E.效率性原则

三、填空题(共5题)

15.合规风险识别过程中，首先要明确企业的______，这是识别风险的基础。

16.合规风险评估的目的是为了确定风险的______和______，从而制定相应的应对策略。

17.合规风险应对策略中，______是一种常用的风险转移手段，通过将风险转移给第三方来减轻自身风险。

18.合规风险管理的核心是建立有效的______体系，确保企业各项活动符合法律法规要求。

19.合规风险管理过程中，______是确保风险管理措施得到有效实施的关键。

四、判断题(共5题)

20.合规风险识别可以通过内部审计来完成。()

A.正确B.错误

21.合规风险评估的结果可以完全消除合规风险。()

A.正确B.错误

22.合规风险应对策略中的风险规避措施会完全避免风险。()

A.正确B.错误

23.合规风险管理的目标是确保企业不违反任何法律法规。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理的实施过程中，风险监控是最后的步骤。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明合规风险识别的主要步骤。

26.在合规风险评估中，如何确定风险的严重性和发生的可能性？

27.合规风险应对策略有哪些常见的类型？

28.如何有效地实施合规风险管理？

29.为什么合规风险管理对于企业来说至关重要？

2025年合规风险识别与应对策略模拟试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】完成风险评估报告是风险应对策略制定后的工作，不属于风险识别的步骤。

2.【答案】C

【解析】外部审计是外部监督手段，不属于内部控制措施。

3.【答案】C

【解析】信用风险属于金融风险的一种，不属于合规风险的类型。

4.【答案】C

【解析】概率分析法属于定量评估方法，不属于定性评估方法。

5.【答案】B

【解析】建立内部审计制度是风险监控