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2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列关于《证券法》的表述，错误的是：()

A.《证券法》是我国证券市场的基本法律框架

B.《证券法》规定了证券发行、交易、监管等基本制度

C.《证券法》的修订旨在适应市场发展和完善法律体系

D.《证券法》不适用于境内证券市场

2.证券公司从事证券自营业务，下列哪项不属于其合规性要求？()

A.证券自营业务的决策程序应当合规

B.证券自营业务的风险控制应当严格

C.证券自营业务的信息披露应当及时、准确

D.证券自营业务的收益分配应当优先

3.关于证券公司债券的发行，以下哪项是正确的？()

A.证券公司债券的发行仅限于境内投资者

B.证券公司债券的发行应当符合中国证监会规定

C.证券公司债券的发行无需进行信用评级

D.证券公司债券的发行期限不得超过5年

4.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券的买卖

B.证券的租赁

C.证券的抵押

D.证券的托管

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.建立健全合规管理制度

B.配备合规管理人员

C.定期进行合规检查

D.证券自营业务的具体决策

6.证券公司接受委托买卖证券业务，下列哪项不属于其合规性要求？()

A.严格遵守委托人的指令

B.保障委托人的合法权益

C.不得泄露委托人的商业秘密

D.可以自行决定委托人的交易策略

7.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

8.关于上市公司信息披露，以下哪项是错误的？()

A.上市公司应当真实、准确、完整地披露信息

B.上市公司可以不披露可能对股价产生重大影响的信息

C.上市公司应当及时披露定期报告和临时报告

D.上市公司披露的信息应当符合中国证监会规定

9.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的内部控制制度内容？()

A.证券公司的组织结构应当合理

B.证券公司的业务流程应当规范

C.证券公司的风险管理应当有效

D.证券公司的员工培训可以随意进行

10.关于证券市场的监管机构，以下哪项是正确的？()

A.中国人民银行负责证券市场的监管

B.中国证监会负责证券市场的监管

C.国家发展和改革委员会负责证券市场的监管

D.商务部负责证券市场的监管

二、多选题(共5题)

11.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.证券自营业务的决策应当经过集体讨论

B.证券自营业务可以超出公司净资本的100倍进行交易

C.证券自营业务的信息披露应当及时、准确

D.证券自营业务的风险控制应当严格

12.以下哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.建立健全合规管理制度

B.配备合规管理人员

C.定期进行合规检查

D.对违规行为进行纠正和报告

13.关于证券公司债券的发行，以下哪些说法是正确的？()

A.证券公司债券的发行应当符合中国证监会规定

B.证券公司债券的发行可以由公司自行决定

C.证券公司债券的发行应当进行信用评级

D.证券公司债券的发行期限应当合理

14.根据《证券法》，以下哪些属于证券交易行为？()

A.证券的买卖

B.证券的租赁

C.证券的抵押

D.证券的托管

15.上市公司进行信息披露时，以下哪些行为是合法的？()

A.及时披露定期报告和临时报告

B.对可能影响股价的信息进行选择性披露

C.真实、准确、完整地披露信息

D.遵守信息披露的相关规定

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须保证其所发行证券的上市文件真实、准确、完整，为此，发行人需要聘请__进行审计。

17.在证券公司中，负责监督公司合规经营，制定合规政策和程序的是__。

18.证券公司在进行证券自营业务时，其投资额度不得超过净资本的__倍。

19.上市公司应当在每一会计年度结束之日起__个月内披露年度报告。

20.证券公司接受客户委托买卖证券业务时，必须与客户签订__，明确双方的权利和义务。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以不受净资本限制。()

A.正确B.错误

22.上市公司在信息披露方面，可以不披露可能对股价产生重大影响的信息。()

A.正确B.错误

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