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2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易中的禁止交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.非法集资

D.证券欺诈

2.2.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.3.下列哪项不是证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场发展

D.维护国家经济安全

4.4.证券交易所对上市公司股票交易实行何种制度？()

A.集合竞价制度

B.连续竞价制度

C.集合竞价与连续竞价相结合制度

D.询价交易制度

5.5.以下哪项不属于证券公司从事证券业务的许可范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

6.6.下列哪项不属于证券交易的费用？()

A.交易佣金

B.印花税

C.过户费

D.证券公司管理费

7.7.下列哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.维护证券市场稳定原则

8.8.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

9.9.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机关

10.10.下列哪项不属于证券交易中的违规行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.证券交易正常波动

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司设立分支机构应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的组织机构和管理制度

B.具有符合业务范围的注册资本

C.具有合格的高级管理人员和业务人员

D.具有固定的经营场所和合格的营业设施

12.2.以下哪些行为属于操纵市场？()

A.编制并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.误导投资者

D.从事其他扰乱证券市场秩序的违法行为

13.3.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.维护证券市场稳定原则

14.4.证券公司从事证券自营业务，应当符合以下哪些要求？()

A.证券自营业务投资范围应当符合国家规定

B.证券自营业务资金来源应当合规

C.证券自营业务规模应当与其资本实力、风险管理能力相适应

D.证券自营业务应当遵守证券公司的内部控制制度

15.5.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机关

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。

17.证券市场的三大功能包括______、______和______。

18.在证券市场中，______是维护市场秩序和保护投资者合法权益的重要手段。

19.证券投资者保护基金公司是在______的组织下设立的，旨在保护投资者利益。

20.证券公司的自营业务是指证券公司以______身份买卖证券的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职责包括制定和实施证券交易规则。()

A.正确B.错误

23.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

24.证券欺诈行为是指证券公司或其从业人员在证券交易中故意提供虚假信息。()

A.正确B.错误

25.证券公司的注册资本越高，其业务范围就越广。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？

27.问：什么是证券市场的自律组织？

28.问：什么是证券公司的合规管理？

29.问：什么是证券市场的信息披露制度？

30.问：什么是证券欺诈行为？

2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】非法集资不属于证券交易中的禁