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2025年证券从业资格认证基础法律试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5000万元人民币以上

D.1亿元人民币以上

2.2.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人应当具备健全且运行良好的组织机构

B.发行人应当有可靠的信息披露制度

C.发行人应当有稳定的盈利能力

D.发行人应当有足够的流动资金

3.3.证券交易场所应当履行哪些职责？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.以上都是

4.4.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本应当不低于多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

5.5.证券投资者保护基金的管理机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券业协会

D.中国银保监会

6.6.证券公司申请证券自营业务许可，应当具备的条件之一是？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的从业人员

C.具有完善的客户服务制度

D.具有足够的资金

7.7.证券交易中，禁止挪用公款买卖证券的行为属于？()

A.操纵证券市场行为

B.内幕交易行为

C.禁止的证券交易行为

D.以上都是

8.8.证券公司应当对客户买卖证券的资金进行什么处理？()

A.存入专门账户，不得挪用

B.可以与公司自有资金混同使用

C.可以存入其他证券公司账户

D.可以借给他人使用

9.9.证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本应当不低于多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

10.10.证券公司应当建立健全哪些制度？()

A.内部控制制度

B.风险控制制度

C.客户服务制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行注册制改革的主要内容包括哪些？()

A.减少行政审批环节

B.加强信息披露要求

C.实行市场化定价机制

D.提高发行效率

12.2.证券公司在以下哪些情况下需要报送财务会计报告？()

A.成立后3个月内

B.年度结束后4个月内

C.半年度结束后2个月内

D.季度结束后15日内

13.3.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导投资者

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.超过自己实际控制的证券数量申报买入或卖出

14.4.证券公司合规管理的基本原则包括哪些？()

A.预防为主、综合治理

B.规范运作、稳健经营

C.坚持合规、诚信、专业、稳健

D.风险控制、持续改进

15.5.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.用于证券公司风险处置

B.用于证券投资者赔偿

C.用于证券市场稳定

D.用于证券公司日常经营

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，加强风险管理，保障客户资金安全，防范证券交易风险。

17.证券发行注册制改革后，发行人需要依法披露的信息主要包括公司基本情况、财务状况、经营成果等。

18.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币____元。

19.证券交易场所应当为证券交易提供必要的设施和服务，并保障其正常运行。

20.证券公司应当对客户买卖证券的资金进行集中管理，并按照规定分别存放，不得挪用。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人的信息披露义务减轻了。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以在客户不知情的情况下，将客户资金用于公司自身的业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金主要用于证券公司日常经营。()

A.正确B.错误

24.证券公司在自营业务中，可以不受证券市场交易规则的限制。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所的设立和管理完全由市场自行决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的主要区别。

27.证券公司在风险管理方面应当遵循哪些原则？

28.简述证券投资者保护基