2025年证券从业资格考试题库附答案(完整版).docxVIP

2025年证券从业资格考试题库附答案(完整版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的条件？()

A.证券的合法合规性

B.证券的发行

C.交易双方的资格

D.交易价格由市场决定

2.关于证券公司的下列说法，正确的是？()

A.证券公司可以同时担任承销商和保荐人

B.证券公司的业务范围包括证券自营和证券经纪

C.证券公司必须由自然人全资设立

D.证券公司不得从事证券投资咨询业务

3.根据《证券法》，证券交易场所的设立原则是？()

A.市场化原则

B.公平原则

C.公开原则

D.以上都是

4.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.证券市场利润最大化

5.关于证券公司的内部控制，以下说法错误的是？()

A.证券公司应建立健全内部控制制度

B.证券公司内部控制的目标是防范风险和提高经营效率

C.证券公司内部控制制度由公司董事会负责制定

D.证券公司内部控制制度由公司总经理负责实施

6.关于股票发行，以下说法正确的是？()

A.股票发行价格由公司董事会决定

B.股票发行必须经股东大会批准

C.股票发行后，发行公司必须将股票分配给投资者

D.股票发行可以由公司自行决定

7.以下哪项不是证券公司的合规风险管理措施？()

A.制定合规政策

B.建立合规检查机制

C.开展合规培训

D.推行绩效考核

8.根据《证券法》，下列哪项属于证券发行人的信息披露义务？()

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的股东信息

D.以上都是

9.以下哪项不是证券公司的合规风险管理组织架构？()

A.合规管理部门

B.合规委员会

C.业务部门

D.法务部门

10.关于债券发行，以下说法正确的是？()

A.债券发行价格由债券持有人决定

B.债券发行必须经股东大会批准

C.债券发行可以由公司自行决定

D.债券发行无需信息披露

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规风险管理包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规检查机制

C.合规培训

D.风险评估

E.应急预案

12.证券交易场所的主要职能有哪些？()

A.证券集中交易

B.证券登记托管

C.证券信息披露

D.证券市场服务

E.证券市场监管

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.暗中串通，影响证券交易价格

C.传播虚假信息扰乱市场秩序

D.利用职务便利获取内幕信息

E.证券发行人披露信息不及时

14.证券公司开展证券自营业务时，应遵守哪些规定？()

A.严格遵守自营业务规则

B.保持自营业务与经纪业务分开

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得操纵证券市场

E.应当定期向监管部门报告自营业务情况

15.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保障客户资产安全

D.提高客户服务水平

E.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须披露与投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，这些信息统称为__。

17.证券公司的合规管理部门是负责组织、协调、监督公司合规风险管理工作的专门机构，通常称为__。

18.证券发行市场上的交易主体主要包括__、发行人和投资者。

19.证券公司的合规风险管理体系应包括__、合规风险识别、合规风险评估、合规风险应对等环节。

20.证券公司的内部控制制度应遵循__原则，确保内部控制的有效性。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以不设立合规管理部门。()

A.正确B.错误

22.证券交易场所对证券交易的监管属于行政监管。()

A.正确B.错误

23.证券发行人可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司自营业务的盈亏由证券公司自行承担。()

A.正确B.错误

25.证券公司对客户的交易信息有保密义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场上的主要参与者及其角色。

27.什么是证券公司的合规风险