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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.根据《证券法》，下列哪项属于证券发行注册制度中的信息披露义务人？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券服务机构

D.投资者

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为限制？()

A.短线交易

B.内幕交易

C.操纵证券市场

D.市场操纵

3.3.下列哪项不属于《证券法》规定的证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估机构

D.律师事务所

4.4.下列哪项属于证券发行注册制下的注册申请文件？()

A.证券发行人基本情况

B.证券发行人财务会计报告

C.证券发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况

D.以上都是

5.5.下列哪项属于证券交易中的内幕信息？()

A.公司的年度报告

B.公司的季报

C.公司的重大投资计划

D.公司的日常经营信息

6.6.根据《证券法》，下列哪项不属于证券市场违法行为的法律责任？()

A.责令改正

B.没收违法所得

C.永久禁止从事证券业务

D.罚款

7.7.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

8.8.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.证券登记结算

C.监督证券市场

D.证券公司业务监管

9.9.下列哪项属于《证券法》规定的证券交易市场？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.投资者

10.10.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.证券发行人应当具有持续盈利能力

B.证券发行人应当有明确的募集资金用途

C.证券发行人应当有完善的公司治理结构

D.证券发行人应当符合中国证监会规定的其他条件

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易场所的职责包括哪些？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.提供证券登记结算服务

12.2.证券发行人信息披露的基本原则包括哪些？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

13.3.证券服务机构在证券发行、交易中的主要职责有哪些？()

A.提供专业服务

B.审查发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

C.对发行人进行财务审计

D.对发行人进行法律审核

14.4.证券市场违法行为的法律责任包括哪些？()

A.责令改正

B.没收违法所得

C.罚款

D.永久禁止从事证券业务

15.5.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当接受客户的委托，按照客户的要求买卖证券，不得损害客户的利益。证券经纪业务的主要形式是()。

17.上市公司发行新股，必须符合一定的条件，包括()、具有持续盈利能力、财务状况良好、有明确募集资金用途等。

18.证券登记结算机构的主要职能包括()、证券存管、清算交收等。

19.内幕信息是指尚未公开的，可能对证券价格产生重大影响的()，包括公司的经营、财务或其他重要信息。

20.根据《证券法》，证券发行注册制度下，注册申请文件应当()，确保真实、准确、完整地披露公司信息。

四、判断题(共5题)

21.《证券法》规定，证券公司可以从事证券自营业务、证券资产管理业务和证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.上市公司发行新股时，不需要披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

23.证券服务机构在证券发行、交易中的职责仅限于提供专业服务。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指证券交易场所的工作人员利用职务便利获取的内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制度下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制度？

27.问：什么是内幕交易？

28.