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2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司从事资产管理业务的，其自有资金不得投资于本公司、本公司控股或者实际控制的公司发行的证券，也不得投资于与本公司有重大利害关系的公司发行的证券。下列不属于禁止投资范围的证券是：()

A.国债

B.公司债券

C.指数基金

D.与本公司有重大利害关系的公司发行的证券

2.下列关于证券交易场所的表述中，错误的是：()

A.证券交易所实行集中竞价交易原则

B.证券交易所的职能包括提供证券集中竞价交易场所

C.证券交易所以其全部财产承担民事责任

D.证券交易所可以接受会员的证券交易委托

3.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的注册资本最低限额为：()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4.下列不属于证券公司业务范围的是：()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券登记结算业务

5.根据《中华人民共和国证券法》，投资者买卖证券可以委托证券经纪商进行。下列关于委托代理的表述中，正确的是：()

A.投资者只能通过电话委托

B.投资者可以通过书面形式或口头形式委托

C.证券经纪商必须接受所有投资者的委托

D.投资者委托证券经纪商进行证券交易后，不得变更或撤销委托

6.下列关于股票发行的表述中，正确的是：()

A.股票发行必须由公司自行完成

B.股票发行只能向公司内部职工发行

C.股票发行必须经国务院证券监督管理机构批准

D.股票发行可以不公开进行

7.下列关于公司债券的表述中，错误的是：()

A.公司债券可以分次发行

B.公司债券可以设定担保

C.公司债券发行应当符合《公司法》和《证券法》的规定

D.公司债券的发行价格不得低于其面值

8.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有。下列关于该规定的表述中，错误的是：()

A.该规定适用于所有证券公司

B.该规定旨在防止利益冲突

C.该规定是对公司内部人士的限制

D.该规定适用于上市公司及其董事、监事、高级管理人员

9.下列关于证券市场的表述中，正确的是：()

A.证券市场仅包括证券交易所

B.证券市场分为一级市场和二级市场

C.证券市场不存在场外交易市场

D.证券市场不包括证券服务机构

10.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于内幕信息的表述中，错误的是：()

A.内幕信息是指未公开的可能影响证券价格的重要信息

B.内幕信息包括公司的财务数据

C.内幕信息不包括公司的一般经营情况

D.内幕信息的披露必须及时、准确

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事资产管理业务时，下列哪些行为是禁止的？()

A.自用资金投资于本公司、本公司控股或者实际控制的公司发行的证券

B.自用资金投资于与本公司有重大利害关系的公司发行的证券

C.将客户资产投资于一个客户名下的多个产品

D.将客户资产投资于多个客户名下的同一产品

12.下列关于证券交易所的职能，正确的有哪些？()

A.为证券的集中交易提供场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.对证券交易活动进行监管

D.直接参与证券交易

13.下列哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

14.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.负有信息披露义务的人故意隐瞒重要信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

D.证券公司从业人员在任职期间买卖本公司股票

15.下列关于公司债券的发行，正确的有哪些？()

A.公司债券可以分次发行

B.公司债券可以设定担保

C.公司债券的发行价格不得低于其面值

D.公司债券的发行应当符合《公司法》和《证券法》的规定

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

17.证券交易所的职能包括提供证券集中竞价交易场所、制定证券交易所的业务规则、对证券交易活动进行监管以及__。

18.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的专门机构，其性质为__。

19.投资者买卖证券可以委托证券经纪商进行，这种委托