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2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的经纪业务成本？()

A.交易佣金

B.交易手续费

C.交易员薪酬

D.投资风险

2.证券交易印花税的税率一般为？()

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.3%

3.关于股票期权，以下哪项说法是正确的？()

A.股票期权是一种股票本身

B.股票期权赋予持有人购买股票的权利

C.股票期权赋予持有人出售股票的权利

D.股票期权赋予持有人优先购买股票的权利

4.基金管理公司的主要职能是什么？()

A.投资股票

B.管理基金资产

C.出售基金份额

D.提供金融咨询服务

5.以下哪项不属于证券交易的主要方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.基金交易

D.融资交易

6.以下哪项是债券信用评级中的最高等级？()

A.AA

B.A

C.BBB

D.B

7.以下哪项是证券市场的参与者之一？()

A.证券交易所

B.政府机构

C.自然人投资者

D.以上都是

8.以下哪项是股票市场的分类之一？()

A.按发行地区分类

B.按市场结构分类

C.按股票性质分类

D.以上都是

9.以下哪项是证券投资风险的一种？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券交易的主要环节？()

A.报价

B.成交

C.清算

D.登记

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.自然人投资者

12.以下哪些是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司业绩

C.市场供求关系

D.投资者心理

13.以下哪些属于债券的分类？()

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.可转换债券

14.以下哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

15.证券交易所在证券市场中扮演着重要的角色，其主要职能包括提供证券的______和______。

16.在证券交易过程中，______是投资者买卖证券的价格依据。

17.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

18.股票期权是一种衍生金融工具，它赋予持有人在未来一定期限内以______价格购买或出售一定数量股票的权利。

19.基金管理公司作为基金产品的管理机构，其职责包括______、______和______等。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者仅限于证券公司、证券交易所和政府机构。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以同时担任多个客户的交易代理，但必须公平对待所有客户。()

A.正确B.错误

22.债券的信用评级越高，其风险越小，但收益也越低。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司负责基金的投资决策，投资者只需要关注基金的表现。()

A.正确B.错误

24.股票期权是一种无风险的投资工具，投资者可以无限制地持有。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易的基本流程。

26.什么是证券市场的自律组织？它主要有哪些职责？

27.简述股票期权的特点。

28.基金管理人在管理基金时，需要遵守哪些基本规范？

29.请说明证券市场监管的必要性。

2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】投资风险不属于证券公司的经纪业务成本，它是指证券公司从事投资活动可能面临的损失。经纪业务成本通常包括交易佣金、交易手续费和交易员薪酬等。

2.【答案】B

【解析】证券交易印花税的税率一般为0.5%，这是根据我国税法规定，对于证券交易征收的一种税费。

3.【答案】B

【解析】股票期权赋予持有人购买股票的权利，持有人在规定的时间内可以按照约定的价格购买一定数量的股票。

4.【答案】B

【解析】基金管理公司的主要职能是管理基金资产，包括基金的投资决策、资产配置、风险管理等。

5.【答案】D

【解析】融资交易不属于证券交易的主要方式。证券交易的主