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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库ab卷及答案

一、A卷

1.单选题

（1）以下哪项不属于基金从业人员的禁止行为？

A.侵占、挪用基金财产

B.泄露客户资料

C.接受投资者委托进行投资决策

D.利用基金财产进行内幕交易

答案：C

（2）基金销售机构应在基金销售文件的显著位置登载什么？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金销售机构资质证书

D.基金从业人员资格证书

答案：B

（3）以下哪个机构负责对基金从业人员的职业道德和行为进行监督？

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.基金销售机构

D.基金管理公司

答案：B

2.多选题

（1）以下哪些属于基金从业人员职业道德的主要内容？

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业规范

D.公平竞争

答案：ABCD

（2）基金从业人员应遵守以下哪些法律法规？

A.证券法

B.基金法

C.反洗钱法

D.银行法

答案：ABC

（3）以下哪些属于基金从业人员应具备的业务素质？

A.具备基金从业资格证书

B.具备相应的专业知识和技能

C.具备良好的职业操守

D.具备良好的沟通能力

答案：ABCD

3.判断题

（1）基金从业人员在离职后，仍需履行保密义务。（）

答案：正确

（2）基金从业人员可以接受投资者委托进行投资决策。（）

答案：错误

（3）基金从业人员不得利用职务之便，为本人或者他人谋取不正当利益。（）

答案：正确

二、B卷

1.单选题

（1）以下哪项不属于基金从业人员应遵循的职业道德原则？

A.诚实守信

B.客户至上

C.公平竞争

D.自我约束

答案：D

（2）以下哪个机构负责对基金从业人员进行自律管理？

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.基金销售机构

D.基金管理公司

答案：B

（3）以下哪个不属于基金从业人员应具备的业务素质？

A.具备基金从业资格证书

B.具备相应的专业知识和技能

C.具备良好的职业操守

D.具备良好的外貌形象

答案：D

2.多选题

（1）以下哪些属于基金从业人员职业道德的主要内容？

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业规范

D.遵守法律法规

答案：ABCD

（2）以下哪些属于基金从业人员应遵守的法律法规？

A.证券法

B.基金法

C.反洗钱法

D.商标法

答案：ABC

（3）以下哪些属于基金从业人员应具备的业务素质？

A.具备基金从业资格证书

B.具备相应的专业知识和技能

C.具备良好的职业操守

D.具备良好的沟通能力

答案：ABCD

3.判断题

（1）基金从业人员在离职后，仍需履行保密义务。（）

答案：正确

（2）基金从业人员可以接受投资者委托进行投资决策。（）

答案：错误

（3）基金从业人员不得利用职务之便，为本人或者他人谋取不正当利益。（）

答案：正确