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2025-2026年证券从业资格证考试真题汇编

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.隐私原则

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

3.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定证券交易规则

D.从事证券自营业务

4.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信誉

D.具有政府批准的证券发行资格

5.下列哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

6.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易清算

D.交易自营

7.以下哪项不是证券监管机构的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场

C.处理证券纠纷

D.从事证券自营业务

8.以下哪项不是证券公司的监管要求？()

A.具有合法的证券业务资质

B.遵守证券市场规则

C.保障客户资产安全

D.从事证券自营业务

9.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.定向发行

10.以下哪项不是证券市场的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股权融资

B.债务融资

C.价格发现

D.风险分散

12.以下哪些是证券交易中的交易机制？()

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易清算

D.交易自营

13.证券公司的合规管理应包括哪些方面？()

A.内部控制

B.风险管理

C.法律合规

D.人员管理

14.以下哪些是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.定向发行

15.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制是指发行人在发行证券时，只需向监管机构提交哪些材料，无需进行实质性审核。

17.证券交易所为了保证证券交易的安全和有序，设立了专门的机构进行证券交易的

18.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，即代理客户进行证券的买卖，这种业务模式属于

19.在证券交易中，为了维护市场秩序，防止操纵市场行为，证券交易所会实施

20.投资者在证券市场上进行投资时，为了降低投资风险，通常会选择

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需向监管机构提供详细的财务报告。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职责仅限于提供交易场所和设施，不涉及对证券市场的监管。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，从中获利。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定，不受任何外部因素影响。()

A.正确B.错误

25.证券投资者的投资决策应完全基于个人的风险承受能力和投资目标。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司在开展证券经纪业务时，应遵循哪些原则？

28.请解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

29.简述证券公司合规管理的目标。

30.请阐述证券市场在经济发展中的作用。

2025-2026年证券从业资格证考试真题汇编

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，隐私原则不属于证券交易的基本原则。

2.【答案】B

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券投资咨询业务属于证券公司的业务范围之一。

3.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括组织证券交易、监督证券交易和制定证券交易规则，从事证券自营业务不属于证券交易所的职能。

4.【答案】