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题库：资格考试全（4）

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项

中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、会员商席位申请后，由____批准。

A、理事长B、总经理C、D、会员大会

2、经营机构要成为的会员，由____审核批准。

A、理事长B、总经理C、D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出。

A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5

4、投资者持有一个上市公司已的的5%后通过的,其所持该上市

公司已的比例每增加或者减少______,应向机构、作

出报告,该上市公司,并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%

5、人营业用主要资产的抵押、或报废，一次超出该资产的____属重大信息。A、

5%B、10%C、20%D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有经营机构____以上的时，该经营机构自

营该上市公司的。

A、5%B、10%C、30%D、51%

7、在模式中，商同投资人进行净额交收，是___。

A、一级B、二级C、D、四级

8、上市公司配股募金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%B、9%C、同期存款利率水平D、一年期定期存款利率水平

9、新股上网定价，每一帐户申购上限为当次社会公众股数量的___。

A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一

0、上市公司应在每个年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日B、60日C、180日D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项

中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、竞价方式包括____。

A、口头竞价B、竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价

2、金融主要包括____。

A、绿豆B、外汇C、利率D、价格指数

3、经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性

C、客户指令的性D、的公开性

4、上市后的存管业务包括____。

A、过户B、分红派息C、非过户D、帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量B、指数C、价格D、签名

6、、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的有___。

A、B股B、债券C、A股D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、性变更B、帐户挂失变更C、非性变更D、托管券商变更

10、上市公司年度报告的内容包括___。

A、公司简况B、财务报