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2021年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.某证券公司在未取得中国证监会经营证券业务许可证的情况下，擅自经营证券业务，这种行为违反了下列哪项法律规范？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国合同法》

2.根据《证券法》规定，证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守下列哪项原则？()

A.诚信原则

B.公开原则

C.公平原则

D.依法原则

3.上市公司信息披露义务人应当及时披露的重大事件包括哪些？()

A.公司的重大投资决策

B.公司的重大合同签订

C.公司的董事、监事、高级管理人员发生变动

D.所有以上选项

4.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

5.投资者在证券交易所买卖证券，其合法收益受下列哪项法律保护？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国合同法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》

6.证券投资者保护基金的主要用途是？()

A.补充证券公司资本金

B.补偿证券投资者损失

C.维护证券市场秩序

D.证监会日常工作经费

7.证券公司从事资产管理业务，下列哪项行为是禁止的？()

A.收集投资者的资金

B.按照约定使用投资者的资金

C.将投资者的资金用于高风险投资

D.按照约定向投资者分配收益

8.上市公司信息披露义务人违反信息披露义务，应承担哪些法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上所有

9.以下哪项不是证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.具有健全的风险管理制度和内部控制制度

B.有符合要求的营业场所和业务设施

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.具有连续3年以上的盈利记录

二、多选题(共5题)

10.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息从事证券交易，泄露该信息

C.负有信息披露义务的上市公司董事、监事、高级管理人员或者证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，故意提供虚假的证券信息

D.负有信息披露义务的上市公司董事、监事、高级管理人员或者证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，未按照规定披露信息

11.证券公司设立分支机构时，应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的风险管理制度和内部控制制度

B.有符合要求的营业场所和业务设施

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.具有连续3年以上的盈利记录

12.上市公司在以下哪些情况下应当临时停牌？()

A.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

B.上市公司涉嫌违法违规被有权机关调查

C.上市公司及相关信息披露义务人涉嫌违法违规被有权机关调查

D.上市公司及相关信息披露义务人正在筹划重大事项

13.根据《证券法》，以下哪些机构负责证券市场的监督管理？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.国家发展和改革委员会

14.证券投资者保护基金的主要功能包括哪些？()

A.补偿证券投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.预防证券公司风险

D.促进证券市场发展

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

16.上市公司信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者______。

17.证券投资者保护基金公司由______发起设立。

18.根据《证券法》，证券公司应当建立健全______，防范和控制风险。

19.上市公司应当在每一会计年度结束之日起______个月内编制完成年度报告。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以接受客户的资金用于非证券类投资。()

A.正确B.错误

21.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股份。()

A.正确B.错误

22.证券公司应当将其客户的交易结算资金存放在指定商业银行，并与其自有资金分开管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以设立分支机构