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基于案例推理的证券公司操作风险预警：模型构建与实践应用

一、引言

1.1研究背景

在经济全球化与金融市场一体化的浪潮下，证券市场作为金融体系的关键组成部分，其规模持续扩张，创新业务层出不穷，极大地推动了经济的发展。证券公司作为证券市场的核心参与者，承担着证券承销、经纪、自营、资产管理等多种职能，为投资者提供各类证券投资服务，在金融资源配置中发挥着不可或缺的作用。然而，随着市场环境日益复杂、交易规模不断扩大以及业务创新加速，证券公司在运营过程中面临着诸多风险挑战，其中操作风险已成为威胁其稳健经营的重要因素之一。

操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人为失误、系统故障或外部事件所导致的损