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2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷八)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务的基本原则不包括以下哪项？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.客户利益优先原则

D.信息披露原则

2.以下哪项不属于证券投资顾问服务的主要内容？()

A.投资建议

B.投资策略制定

C.投资组合管理

D.证券交易执行

3.证券投资顾问应当具备哪些基本条件？()

A.证券从业资格证书

B.证券投资分析资格证书

C.从事证券业务两年以上经验

D.以上所有

4.以下哪项不是证券投资顾问业务的风险？()

A.信息披露风险

B.客户投诉风险

C.法律合规风险

D.投资收益风险

5.证券投资顾问在提供服务时，以下哪项行为是不允许的？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.进行虚假陈述或者误导性宣传

C.保持职业谨慎，维护客户利益

D.遵守职业道德和行业规范

6.证券投资顾问在开展业务时，以下哪项行为是不合规的？()

A.严格遵守相关法律法规

B.接受客户委托进行证券交易

C.保持职业谨慎，维护客户利益

D.遵守职业道德和行业规范

7.证券投资顾问的职责不包括以下哪项？()

A.向客户提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.制定投资策略

D.推荐具体投资产品

8.以下哪项不是证券投资顾问服务的特点？()

A.专业性

B.独立性

C.全面性

D.随机性

9.证券投资顾问与客户之间的关系属于以下哪类关系？()

A.代理关系

B.委托关系

C.合同关系

D.协商关系

10.证券投资顾问在提供服务时，以下哪项不属于其应遵循的原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.风险匹配原则

D.利益最大化原则

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在开展业务时，应遵循以下哪些职业道德原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.谨慎勤勉原则

D.保密原则

E.独立性原则

12.以下哪些属于证券投资顾问服务的内容？()

A.投资建议

B.投资策略制定

C.投资组合管理

D.证券交易执行

E.投资教育

13.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，应考虑以下哪些因素？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的财务状况

C.市场环境

D.投资产品的风险特征

E.投资期限

14.以下哪些行为可能构成证券投资顾问的违规行为？()

A.进行虚假陈述或误导性宣传

B.接受客户委托进行证券交易

C.未履行信息披露义务

D.未保持职业谨慎

E.违反职业道德和行业规范

15.证券投资顾问在提供投资建议时，应如何处理潜在的利益冲突？()

A.充分披露利益冲突

B.遵循客户利益优先原则

C.避免利益冲突发生

D.采取合理措施减轻利益冲突

E.必要时拒绝提供服务

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问业务的基本原则中，要求证券公司应当建立健全（），对证券投资顾问业务实施集中统一管理。

17.证券投资顾问在提供服务时，应当向客户说明投资建议仅代表（），不构成投资承诺。

18.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，应当充分了解客户的（），并基于客户财务状况、风险承受能力等因素提供适当的服务。

19.证券投资顾问在提供服务时，应当遵循（），不得进行虚假陈述或者误导性宣传。

20.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当（），不得泄露客户的投资决策信息。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问只能向客户提供投资建议，不能直接参与客户的具体投资决策。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在提供服务时，可以接受客户提供的任何投资建议。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保所提供的信息真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在开展业务时，不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问的职责仅限于向客户提供投资产品推荐。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券投资顾问业务的主要特点。

27.证券投资顾问在提供服务时，如何处理潜在的利益冲突？

28.证券投资