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投资类股份公司合规管理办法

第一章

总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，化依法合规经营，防范

合规风险，推动国投资本股份有限公司（以下简称公司）高质量可持

续发展，根据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理

委员会令第42号）及相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于公司、控股投资企业。本办法所称控股投

资企业，是指公司全资或控股的投资企业，以及公司受托管理的企业。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行

为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度，以及

国际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因不

合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及

其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业

经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、

合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有

计划的活动。

第四条合规管理应坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委、党支部领导作用，落

实全面依法治国战珞部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、

各控股投资企业及分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流

程。

（三）坚持分级管理。公司、控股投资企业严格落实本级合规管

理工作主体责任，同时下看一级，加对下一级企业合规管理工作的

指导、监督和考核C

（四）坚持权责清晰。按照业务由谁主管，合规由谁负责的原则，

明确权责，各部门、各控股投资企业负责本单位经营管理和业务范围

内的合规管理工作，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（五）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，

突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信

息化手段，切实提高管理效能。

第五条公司、控股投资企业应在机沟、人员、经费、技术等方

面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章

机构与职责

第一节公司

第六条公司建立健全合规管理体系，不断完善本企业（板块）

合规管理度体系，明确合规管理流程，将合规要求嵌入经营管理各

环节，并对合规要求落实情况进行监督，在职权范围内对违规行为进

行调查，按照相关规定开展责任追究。

第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推

动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理

水平。

公司严格遵守党内法规度，公司党群工作部在党委领导下，负

责按照有关规定履行合规职责，推动相关党内法规度有效贯彻落实。

第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要职

责包括决定公司合规管理体系，审议批准合规管理基本度、体系建

设方案和年度报告等，推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价,

研究决定合规管理重大事项，决定合规管理部门设置及职责。

公司董事会授权公司风险合规部具体开展合规管理体系有效性

评价工作。

第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要职

责包括拟订合规管理体系建设方案和合规管理基本度，经董事会批

准后组织实施，组织定合规管理具体度、应对重大合规风险事件，

批准合规管理年度计划，指导监督各部门和所属企业合规管理工作。

第十条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切

实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极

推进合规管理各项工作。

第十一条公司设立风险与合规管理委员会，承担合规管理的组

织领导和统筹协调工作，研究决定合规管理重大事项或提出