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2026年投资理财管理合同协议

甲方（管理人）：[管理人的法定名称]

统一社会信用代码/注册号：[管理人的统一社会信用代码/注册号]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[注册地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（投资者）：[投资者的法定姓名/名称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[注册地址]

联系电话：[联系电话]

身份证号/统一社会信用代码：[投资者身份证号/统一社会信用代码]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方委托甲方进行投资理财管理事宜，达成以下协议：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：

1.1“投资管理”是指甲方根据本协议约定，运用专业知识和技能，为乙方合法持有的财产，在约定的投资范围内进行投资运作，以实现乙方资产增值或其他特定目标的行为。

1.2“资产”是指乙方在本协议项下委托甲方进行投资管理的全部财产，具体以资产净值计算。

1.3“投资范围”是指甲方进行投资运作可投资的资产类别和地域范围，具体见本协议第二条。

1.4“投资策略”是指甲方进行投资运作所遵循的原理、方法论和具体投资方式。

1.5“净值”是指本协议项下投资组合每单位份额的价值。

1.6“保密信息”是指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公开的，与披露方业务、财务、技术、客户等相关的，接收方知悉或应当知悉的，且接收方有义务保密的信息。

1.7“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律变化等。

第二条投资管理范围与策略

2.1甲方根据乙方的风险承受能力评估结果及投资目标，可在以下范围内进行投资运作：

甲方可投资于中国内地及境外依法发行的各类股票（包括但不限于A股、港股、美股等）、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转债等）、货币市场工具（包括但不限于短期国债、央行票据、银行存款、同业存单等）、证券投资基金（包括但不限于公募基金、私募基金等）、期货、期权及其他衍生品、不动产相关产品、私募股权投资基金等。具体投资范围及比例限制以双方后续签署的补充协议或确认函为准。

2.2甲方将遵循[请填写具体投资策略，例如：价值投资、成长投资、指数化投资、混合策略等]的投资策略，通过积极主动或被动跟踪的方式，在风险可控的前提下，力求实现投资资产的长期稳健增值。

2.3甲方进行投资决策，应考虑宏观经济形势、市场走势、行业动态、公司基本面等因素，并建立完善的风险管理和内部控制制度。

第三条投资者的权利与义务

3.1乙方的权利：

3.1.1有权要求甲方按照本协议约定进行投资管理。

3.1.2有权查阅其在甲方处持有的投资份额净值、投资组合明细、相关账目及财务报告（具体查阅方式及范围由甲方规定，并符合相关法律法规要求）。

3.1.3有权按照本协议约定获取投资收益。

3.1.4有权在符合本协议约定的条件下，申购、赎回或转让其持有的投资份额。

3.1.5有权对甲方违反本协议约定提出异议、投诉或依法提起诉讼。

3.1.6在符合本协议约定条件下，有权要求甲方提前终止本协议。

3.2乙方的义务：

3.2.1应向甲方提供真实、准确、完整的身份证明文件、财产证明文件以及签署本协议所必需的其他文件和信息，并对信息的真实性、准确性和完整性负责。

3.2.2应按照本协议约定按时足额缴纳投资款项（包括认购/申购费等）。

3.2.3应遵守与本投资管理相关的法律、行政法规及本协议的约定。

3.2.4应对其提供的资料和信息的真实性、合法性负责。

3.2.5应委托甲方进行投资运作，不得干预甲方的正常投资决策。

3.2.6应承担因投资运作而产生的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

第四条管理人的权利与义务

4.1甲方的权利：

4.1.1有权按照本协议约定和投资策略，为乙方进行投资运作。

4.1.2有权按照本协议约定向乙方收取管理费、托管费及其他费用。

4.1.3在乙方违约时，有权采取包括但不限于暂停服务、解除本协议等措施。

4.1.4有权要求乙方提供履行本协议所必需的信息和资料。

4.1.5有权对乙方提供的保密信息承担保密义务。

4.2甲方的义务：

4.2.1应依据本协议约定和投资策略，审慎、独立地做出投资决策。

4.2.2应维护乙方的利益，审慎管理投资资产，勤勉尽责。

4.2.3应保存完整的投资运作记录和财务记录，并按照法律法规及本协议约定向乙方提供相关报告。

4.2.4