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基层资金监管协议书样本及注意事项

在基层治理与项目实施中，资金的规范使用与安全监管是确保政策落地、项目见效、维护群众利益的核心环节。一份权责清晰、流程规范、监管到位的资金监管协议，是防范风险、提高资金使用效益的重要保障。本文旨在提供一份基层资金监管协议书的参考样本，并附上关键注意事项，以期为基层工作者提供务实的操作指引。

基层资金监管协议书（样本）

协议编号：[年份]第[序号]号

甲方（资金使用方）：

名称：[填写单位/组织全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（资金提供方/受益方，根据实际情况填写或调整）：

名称：[填写单位/组织全称或个人姓名]

法定代表人/负责人/身份证号：[姓名/号码]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

丙方（监管方）：

名称：[通常为乡镇人民政府、街道办事处或上级主管部门]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于：

1.甲方因[简述项目名称或资金用途，如“XX村道路硬化项目”、“XX社区惠民资金”等]需要使用资金，该资金来源为[简述资金来源，如“财政拨款”、“社会捐赠”、“集体自筹”等]。

2.为确保上述资金专款专用、安全高效、规范管理，保障资金使用符合相关政策规定及项目目标，甲乙丙三方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经充分协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条资金定义与范围

1.1本协议所称监管资金（以下简称“监管资金”）是指：[详细列明资金的具体金额、币种、拨付批次及对应的项目或用途。如：甲方因实施“XX村道路硬化项目”所获得的财政专项资金人民币XX元；甲方负责管理的“XX社区202X年度惠民专项资金”人民币XX元等。]

1.2监管资金的具体构成及金额以实际到账并纳入本协议监管范围的款项为准。

第二条监管账户

2.1为实施本协议项下的资金监管，甲方应在丙方认可的银行开设专项监管账户（以下简称“监管账户”）：

开户银行：[银行全称及支行]

账户名称：[甲方全称]

银行账号：[账号]

（如已开设符合要求的账户，可直接列明）

2.2本协议约定的监管资金均应存入或划转至上述监管账户内。未经丙方书面同意，甲方不得擅自变更监管账户。

2.3监管账户由甲方配合丙方共同管理。丙方有权对监管账户的资金流水进行查询、核实。

第三条资金支付与监管

3.1甲方使用监管资金时，应提前向丙方提交《资金使用申请单》及相关证明材料（如：项目进度报告、费用支出明细、合法合规的发票或凭证、合同协议副本等），具体材料清单及要求由丙方根据实际情况另行明确或在本协议附件中约定。

3.2丙方收到甲方的支付申请后，应在[约定工作日数，如：3-5个]工作日内，根据[相关政策文件、项目批复、合同约定、工程进度等]对申请材料的真实性、完整性、合规性进行审核。

3.3经丙方审核同意后，丙方应向甲方出具《资金支付通知书》（或在甲方提交的《资金使用申请单》上签署同意支付意见）。甲方凭此按照丙方核定的金额和支付方向，通过监管账户办理支付手续。

3.4对于不符合支付条件或材料不齐备的，丙方应在审核期限内书面通知甲方，并说明理由或要求补充材料。

3.5监管资金的支付原则上应采用银行转账方式，直接支付给最终供应商或服务提供方，减少现金交易。确需现金支付的，应符合相关规定并经丙方特别批准。

3.6丙方有权对监管资金使用情况进行不定期抽查或现场核查，甲方应予以积极配合，提供必要的文件资料和工作条件。

第四条各方权利与义务

4.1甲方权利与义务：

（1）按照本协议约定及相关规定使用监管资金，确保资金专款专用。

（2）负责提交真实、完整、合规的资金支付申请材料。

（3）配合丙方对监管资金使用情况的审核、查询和监督检查。

（4）对监管资金使用的真实性、合规性承担直接责任。

（5）按照规定及时向丙方报送资金使用情况报告、项目进展报告等。

4.2乙方权利与义务（根据乙方身份调整）：

（1）（如为资金提供方）按照约定及时足额将监管资金划入监管账户。

（2）（如为受益方或相关方）有权对监管资金的使用情况进行监督，了解项目进展。

（3）配合丙方和甲方做好资金监管相关工作，提供必要信息。

4.3丙方权利与义务：

（1）负责对监管账户内资金的支付申请进行审核与监督。

（2）有权查询监管账户的资金余额和交易明细。

（3）对甲方资金使用情况进行监督检查，发现问题及时提出整改意见并督促落实。

（4）在监管过程中，如发现甲方有挪用、挤占、截留或违规使用资金等行为，有权暂停支付、责令纠正，并根据情节轻重上报有关部门处理。

（5）丙方应建立健全内部审核机制，确保监管工作的公正、高效。丙方工作人员在监管过程中应廉洁自律，恪守职责