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2026年投顾合作合同（1篇）

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《期货交易管理条例》等有关规定，就乙方向甲方提供投资咨询服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资组合建议、投资策略制定、投资风险提示、投资业绩跟踪等服务。乙方应具备中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格，并向甲方提供相关资质证明文件。乙方确保其提供的服务人员具备相应的执业资格，并向甲方提供服务人员的执业资格证书复印件。乙方应按照国家有关规定，在提供投资咨询服务时，向甲方充分揭示投资风险，并告知甲方其投资决策应独立做出，不得因接受乙方服务而免除自身责任。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资咨询服务的途径：包括但不限于面对面咨询、电话咨询、电子邮件咨询、网络平台咨询等。

2、具体服务范围包括：为甲方提供证券、期货等金融市场的投资分析报告，根据甲方的风险偏好、投资目标等因素，制定个性化的投资组合建议，对甲方投资决策提供专业建议，定期向甲方提供投资业绩跟踪报告，并根据市场变化及时调整投资策略建议。

3、乙方承诺为甲方提供专业、客观、独立的投资咨询服务，并确保服务内容符合国家相关法律法规的规定。

4、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方如实提供个人信息、财务状况、投资经验、投资目标等必要信息，并确保所提供信息的真实性、准确性、完整性。

2、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

4、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按照合同约定支付投资咨询服务费。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资咨询业务的合法资质，并按照国家有关规定，在提供投资咨询服务时，向甲方充分揭示投资风险，并告知甲方其投资决策应独立做出，不得因接受乙方服务而免除自身责任。

2、乙方提供的所有投资咨询服务人员均应是其合法正式的员工，并与咨询服务人员签订正式的劳动合同，负责办理咨询服务人员的职业责任保险，并按月向咨询服务人员支付报酬。

3、乙方投资咨询服务人员需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得利用为客户提供投资咨询服务之便，获取不正当利益，或泄露甲方个人信息。

5、乙方的投资咨询服务人员应尽职尽责，文明服务，着装统一整齐，并配备必要的办公设施。

6、乙方如发现投资咨询服务范围内存在市场风险或投资陷阱，应以书面形式向甲方提出警示建议。甲方接到乙方的警示建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、投资咨询服务费及支付方式

1、投资咨询服务费实行预付制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、投资咨询服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的投资咨询服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资咨询服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付投资咨询服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方或其投资咨询服务人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

地址：地址：

联系方式：联系方式：

签订日期：签订日期：