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2025年合规知识禁赛题库及答案.docx

2025年合规知识禁赛题库及答案.docx

    2025年合规知识禁赛题库及答案

    一、单选题（每题仅有一个正确答案，错选、多选均不得分）

    1.某商业银行客户经理在营销结构性存款时，将“保本浮动收益”表述为“保本保息”，该行为直接违反的监管文件是

    A.《商业银行理财产品销售管理办法》

    B.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

    C.《商业银行合规风险管理指引》

    D.《存款保险条例》

    答案：B

    2.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对高风险客户采取“增强尽调”措施的频率不得低于

    A.每季度一次

    B.每半年一次

    C.每年一次

    D.每两年一次

    答案：A

    3.证券公司研究所发布

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