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2025合规测试题库及答案.docx

2025合规测试题库及答案.docx

    2025合规测试题库及答案

    一、单选题（每题仅有一个正确答案，共40题）

    1.某银行客户经理在营销理财产品时，向客户承诺“保本保收益”，该行为最可能违反的监管规定是

    A.《商业银行法》第三十五条

    B.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》第二十四条

    C.《银行业金融机构从业人员行为管理办法》第十一条

    D.《反洗钱法》第十六条

    答案：B

    2.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的

    A.口头同意

    B.默示同意

    C.单独书面同意

    D.集体授权

    答案：C

    3.某券商研究所发布研报前，研究员将核心观点提前透露给机构客户，

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