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2026年合规监督员面试题库及答案解析

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某上市公司合规监督员在日常审查中发现某部门存在虚假披露行为，应首先采取的措施是？

A.立即上报公司管理层

B.自行调查并要求整改

C.通知外部审计机构介入

D.暂停该部门业务活动

答案：A

解析：合规监督员的核心职责是及时上报违规行为，避免事态扩大。虚假披露属于严重违规，需立即上报管理层，由公司决定后续处理方案。

2.《证券法》规定，上市公司信息披露义务人未按照规定报送信息披露文件，且拒不改正的，应承担的法律责任不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.判处无期徒刑

答案：D

解析：《证券法》仅规定罚款、暂停上市等行政处罚，无期徒刑属于刑事处罚，需通过刑事程序确定，非合规监督员可决定的范畴。

3.某外资企业在中国设立子公司，其合规监督员发现子公司存在未经审批的关联交易，正确的处理方式是？

A.按照母公司制度自行处理

B.报告中国证监会并协助整改

C.忽略该事项因涉及商业秘密

D.要求子公司管理层自行纠正

答案：B

解析：外资企业在中国必须遵守中国法律法规，关联交易需报备证监会，合规监督员应上报并协助整改。

4.以下哪项不属于合规风险的主要类型？

A.操作风险

B.法律风险

C.信用风险

D.会计风险

答案：C

解析：合规风险主要指违反法律法规的风险，如法律风险、会计风险；信用风险属于财务风险范畴，非合规风险。

5.某银行合规监督员发现员工利用职务便利为亲属谋利，正确的处理步骤是？

A.直接解雇该员工

B.调查核实后上报银行合规部门

C.私下警告以观后效

D.要求员工自行披露并处罚

答案：B

解析：员工违规需经过调查核实，合规监督员应上报合规部门，由合规部门决定处理方案。

6.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，应承担的法律责任不包括？

A.罚款

B.没收违法所得

C.暂停业务许可

D.判处五年以下有期徒刑

答案：D

解析：《反洗钱法》主要规定行政处罚，如罚款、暂停业务，刑事处罚需通过刑事程序，非合规监督员可决定的范畴。

7.某上市公司合规监督员发现某高管在社交媒体发布不实言论，可能影响公司股价，正确的处理方式是？

A.忽略因属于个人行为

B.立即上报公司法务部门

C.要求高管删除并道歉

D.自行发布澄清公告

答案：B

解析：高管言论可能影响股价，属于合规风险，需上报法务部门处理，避免事态扩大。

8.某企业合规监督员发现某部门存在数据泄露风险，正确的处理方式是？

A.立即停止该部门业务

B.通知外部安全机构介入

C.制定整改方案并上报管理层

D.要求员工加强密码管理

答案：C

解析：数据泄露需制定整改方案并上报，不能擅自停止业务，需通过合规流程处理。

9.《公司法》规定，上市公司董事、监事、高管违反忠实义务的，应承担的法律责任不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.没收违法所得

D.判处三年以下有期徒刑

答案：D

解析：《公司法》主要规定民事和行政责任，刑事处罚需通过刑事程序，非合规监督员可决定的范畴。

10.某合规监督员在审查中发现某部门存在内部控制缺陷，正确的处理方式是？

A.自行修复缺陷

B.上报管理层并制定整改计划

C.要求部门自行整改

D.忽略因影响较小

答案：B

解析：内部控制缺陷需上报管理层，并由公司制定整改计划，合规监督员不能擅自处理。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.以下哪些属于合规风险的主要来源？

A.法律法规变化

B.内部控制缺陷

C.员工违规操作

D.外部欺诈行为

E.技术系统故障

答案：A、B、C、D

解析：合规风险主要来源于法律法规变化、内部控制缺陷、员工违规、外部欺诈，技术系统故障属于操作风险。

2.《证券法》规定，信息披露义务人未按规定披露信息的，应承担的法律责任包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.没收违法所得

E.责任人承担刑事责任

答案：A、B、C、D

解析：《证券法》规定罚款、暂停上市、责令改正、没收违法所得，刑事责任需通过刑事程序。

3.某外资企业在中国设立子公司，合规监督员需重点关注哪些合规风险？

A.法律法规遵守

B.关联交易

C.数据安全

D.税务合规

E.劳动合同

答案：A、B、C、D、E

解析：外资企业需遵守中国法律法规，包括关联交易、数据安全、税务、劳动合同等合规风险。

4.以下哪些属于合规监督员的职责？

A.审查合规制度有效性

B.发现并报告违规行为

C.协助整改合规问题

D.培训员工合规意识

E.负责公司财务核算

答案：A、B、C