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网络安全风险评估及防护措施记录表

一、适用场景与触发时机

本工具适用于以下关键场景，保证网络安全风险管理的系统性与时效性：

系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用部署前，需全面识别潜在风险并制定防护措施。

定期合规审计：根据《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，每半年或每年开展全面风险评估。

安全事件响应后：发生数据泄露、入侵攻击等安全事件后，需重新评估风险并优化防护策略。

业务变更触发：业务流程调整、系统架构升级或数据量激增时，需同步评估新增风险。

重大活动保障前：如节假日、行业峰会等特殊时期，需提前排查风险并强化防护。

二、风险评估与防护措施制定流程

严格遵循“准备-识别-分析-处置-跟踪”五步流程，保证评估全面、措施可行。

第一步：明确评估范围与团队组建

范围界定：明确评估对象（如核心服务器、数据库、终端设备等）、评估维度（技术漏洞、管理缺陷、物理安全等）及时间周期。

团队分工：成立专项小组，包括评估组长（工，负责统筹）、技术专家（工，负责漏洞扫描与威胁分析）、业务代表（工，提供业务流程风险信息）、合规专员（工，保证符合法规要求）。

第二步：资产识别与分类

资产清单梳理：通过资产管理系统或人工盘点，识别所有需评估的网络资产，分类

硬件资产：服务器、路由器、防火墙、终端设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件等；

数据资产：用户个人信息、业务数据、敏感配置信息等；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等；

物理资产：机房、机柜、线缆等。

资产价值赋级：根据资产重要性分为“核心（如核心业务数据库）、重要（如用户管理系统）、一般（如办公终端）”三级，明保证护优先级。

第三步：威胁与脆弱性分析

威胁识别：结合历史安全事件、行业漏洞库及内外部环境，识别潜在威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意软件、钓鱼攻击、供应链风险；

内部威胁：越权操作、违规配置、人为误操作、权限滥用。

脆弱性排查：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、人工核查等方式，识别资产存在的脆弱点，如：

技术脆弱性：系统未打补丁、默认密码未修改、端口开放不当；

管理脆弱性：安全策略缺失、员工安全意识不足、应急流程不完善。

第四步：风险等级判定

风险计算：采用“可能性×影响程度”矩阵判定风险等级，参考标准

可能性

轻微（1级）

一般（2级）

严重（3级）

核心（4级）

高（3次/年以上）

低风险

中风险

高风险

极高风险

中（1-3次/年）

低风险

中风险

中风险

高风险

低（1次/3年）

低风险

低风险

中风险

中风险

风险定级：根据计算结果将风险分为“极高风险（需24小时内处置）、高风险（7天内处置）、中风险（30天内处置）、低风险（持续监控）”。

第五步：防护措施制定与责任分配

措施设计：针对风险点制定具体防护措施，保证“技术+管理”双维度覆盖：

技术措施：如防火墙策略优化、漏洞补丁修复、数据加密访问、入侵检测系统部署；

管理措施：如安全策略修订、员工安全培训、权限回收机制、应急演练计划。

责任到人：明确每项措施的负责人（如技术负责人*工）、完成期限（如2024年月日前）及验收标准（如“漏洞扫描通过率100%”）。

第六步：记录与跟踪整改

填写《网络安全风险评估及防护措施记录表》（见模板），实时更新风险状态（“未处理”“处理中”“已关闭”）。

每月召开风险评审会，跟踪整改进度，对超期未完成的措施启动问责机制。

三、网络安全风险评估及防护措施记录表（模板）

基本信息

评估周期

2024年月日-2024年月日

评估组长

评估范围

核心业务系统（含数据库、应用服务器）、办公终端、边界防火墙

评审日期

资产信息

威胁来源

脆弱点

风险等级

防护措施

责任人

整改期限

状态

核心数据库（IP：192.168.1.10）

外部：SQL注入攻击内部：越权查询

1.数据库补丁未更新（2024年3月）；2.默认账户sa未禁用

高风险

1.2024年月日前完成数据库补丁更新；2.禁用sa账户，创建专用管理账户并启用多因素认证

技术负责人*工

2024年月日

处理中

办公终端（数量：50台）

外部：钓鱼邮件内部：U盘违规拷贝

1.终端未安装EDR软件；2.员工未接受钓鱼邮件识别培训

中风险

1.2024年月日前完成所有终端EDR部署；2.2024年月日前组织全员安全培训并考核

运维负责人工培训负责人工

2024年月日

未处理

边界防火墙（型号：-FW5000）

外部：DDoS攻击

1.防火墙策略未限制高危端口（如3389）；2.缺乏DDoS防护能力

中风险

1.2024年月日前修改防火墙策略，关闭高危端口；2.部署DDoS防护设备，配置流量清洗阈值

网络负责人*工

2024年月日

未处理

剩