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网络安全风险评估及应对措施清单

一、适用情境与目标

本清单适用于企业、机构在以下场景中开展系统性网络安全风险评估与应对工作：

常规安全管理：年度/半年度网络安全体检，全面梳理安全风险；

重大活动前：如业务上线、系统升级、大型会议等前的安全评估；

安全事件后：遭受攻击或漏洞暴露后的风险复盘与应对加固；

合规性检查：满足等保2.0、数据安全法等法规要求的风险排查。

核心目标是通过结构化评估，识别潜在安全威胁，制定针对性措施，降低安全事件发生概率，保障业务连续性与数据完整性。

二、评估与应对实施流程

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

牵头人：由网络安全部门负责人（如经理）担任，统筹整体工作；

成员：包括系统运维工程师（工）、网络架构师（师）、数据安全专员（专员）、业务部门接口人（主管），保证覆盖技术、业务、合规维度。

界定评估范围

明确需评估的资产范围（如服务器、数据库、网络设备、业务系统、终端设备等）；

确定评估重点（如核心业务系统、敏感数据存储区域、互联网出口等）。

收集基础信息

资产清单：包括资产名称、IP地址、负责人、所属业务系统等；

历史安全记录：近1年漏洞扫描报告、事件处置记录、合规检查结果等；

业务影响分析（BIA）：明确各资产的中断容忍度、数据重要性等级。

（二）风险识别：全面排查威胁与脆弱性

资产梳理与分类

按“基础设施、应用系统、数据、人员”四大类对资产进行细化分类，标注敏感级别（如核心、重要、一般）。

威胁源识别

外部威胁：黑客攻击（APT攻击、DDoS、勒索病毒）、恶意软件（木马、蠕虫）、供应链风险等；

内部威胁：越权操作、误删误改、账号泄露、内部人员恶意行为等；

环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、断电、硬件故障等。

脆弱性分析

技术脆弱性：系统漏洞（未打补丁）、配置缺陷（弱口令、端口开放过度）、架构风险（网络隔离不足）、加密缺失等；

管理脆弱性：安全策略缺失、人员安全意识薄弱、应急演练不足、第三方管理不规范等。

（三）风险分析：量化可能性与影响程度

可能性评估

参考历史数据（如近1年类似威胁发生频率）和行业案例，对威胁发生的可能性进行定性判断：

高：近期行业频发、或自身存在明显漏洞且无防护措施；

中：偶有发生、或漏洞存在但部分防护机制；

低：极少发生、或防护机制完善。

影响程度评估

从“业务影响、数据影响、声誉影响”三方面判断：

高：核心业务中断超4小时、敏感数据泄露（如用户隐私、财务数据）、引发重大监管处罚或媒体负面；

中：非核心业务中断超2小时、内部数据泄露、造成用户投诉；

低：业务短暂中断（≤1小时）、非敏感数据丢失、无外部影响。

（四）风险评价：确定风险优先级

采用“风险矩阵法”，结合可能性与影响程度确定风险等级（高/中/低）：

高风险：可能性高+影响高，或可能性中+影响高；

中风险：可能性中+影响中，或可能性高+影响低；

低风险：可能性低+影响低，或可能性中+影响低。

（五）应对措施制定：针对性制定处置策略

根据风险等级选择应对方式：

高风险（立即处置）

规避：暂停高风险业务（如关闭非必要互联网端口）、下线存在严重漏洞的系统；

降低：立即修复漏洞（如紧急补丁部署）、加强访问控制（如双因素认证）；

转移：购买网络安全保险、委托第三方安全团队值守。

中风险（限期整改）

降低：优化安全策略（如限制高危命令权限）、开展安全培训；

转移：与供应商签订安全责任协议、定期开展渗透测试。

低风险（持续监控）

接受：保留风险，纳入日常监控（如定期日志审计）；

降低：通过自动化工具（如漏洞扫描器）定期跟踪脆弱性状态。

（六）措施实施与监控：保证落地见效

责任到人：明确每项措施的责任部门/人（如“漏洞修复”由运维组组长负责）、计划完成时限；

进度跟踪：建立风险台账，每周更新措施实施状态（未开始/进行中/已完成/延期）；

效果验证：措施完成后需通过漏洞扫描、渗透测试、模拟攻击等方式验证有效性；

动态调整：若评估范围或业务发生变化，需重新启动风险评估流程。

（七）总结与优化：形成闭环管理

编写《风险评估报告》，汇总风险清单、应对措施、实施效果及剩余风险；

召开总结会（由经理主持），分析问题根源，优化评估流程与应对策略；

更新《网络安全风险清单》，将新增风险及处置经验纳入模板，持续迭代优化。

三、网络安全风险评估与应对措施清单表

序号

资产类别

资产名称

风险点描述

威胁源

脆弱性

可能性

影响程度

风险等级

潜在影响

应对措施

责任部门/人

计划完成时限

当前状态

备注

1

应用系统

核心交易系统

SQL注入漏洞可导致数据泄露

黑客攻击

输入验证缺失

高

高

高

交易数据泄露、业务中断

1.代码层面修复注入点；2.部署WAF拦截恶意请求；3.开展渗透测试验证

运维组/组长

2024–

进行中

需同步更新开发