生产安全标准化评估工具集.docVIP

生产安全标准化评估工具集

一、适用范围与应用场景

本工具集适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、危化品企业、矿山等）开展生产安全标准化自评、第三方机构合规性评估、监管部门专项检查等场景。可应用于企业建设期安全体系搭建、运营期常态化安全管理、改扩建期安全风险评估等全周期，帮助企业识别安全管理短板，推动安全责任落实、风险管控到位、隐患治理闭环，实现安全管理标准化、规范化、长效化。

二、评估实施全流程步骤

（一）评估准备阶段

明确评估依据

收集并整理评估所需的标准规范，包括但不限于：《安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、《企业安全生产标准化评审标准》（对应行业）、国家及地方安全生产法律法规、企业内部安全管理制度等。

组建评估团队

确定评估组长（建议由企业安全负责人或第三方资深专家担任*工），成员需涵盖安全管理、技术设备、作业现场、应急管理等专业领域，保证团队具备评估所需的专业能力。明确分工，如资料核查组、现场检查组、访谈记录组等。

收集基础资料

提前要求被评估单位提供以下资料（根据评估范围调整）：

安全生产责任制、安全管理制度、操作规程文件；

安全培训教育记录、特种作业人员持证上岗记录；

设备设施台账、检测检验报告、维护保养记录；

隐患排查治理台账、应急演练记录、调查处理报告；

作业现场安全管理资料（如动火作业许可证、有限空间作业票等）。

制定评估计划

明确评估时间（建议3-5天，根据企业规模调整）、评估范围（覆盖所有部门、区域、工艺环节）、评估方法（资料审查、现场检查、人员访谈、现场测试等），并提前与被评估单位沟通，确认配合事项。

（二）现场评估阶段

首次沟通会议

评估组与企业负责人、安全管理部门及相关人员召开首次会，说明评估目的、流程、方法及纪律要求，明确双方职责，保证评估工作顺利开展。

资料审查

依据评估标准，逐项审查企业提供的资料，重点检查制度的合规性、记录的真实性、闭环管理的有效性。例如：

查看安全生产责任制是否覆盖全员（从主要负责人到一线员工）；

核查安全培训记录是否包含培训内容、签到表、考核结果；

检查隐患排查治理台账是否明确整改责任人、措施、时限及验证结果。

现场检查

按照工艺流程或区域划分（如生产车间、仓库、配电室、危化品存储区等），采用“查、看、问、测”相结合的方式开展检查：

查：查阅现场作业记录、设备标识、安全警示标志；

看：观察作业人员操作规范性、设备设施运行状态、作业环境是否符合标准（如通道畅通、消防器材齐全有效）；

问：随机询问一线员工对本岗位安全风险、操作规程、应急处置措施的掌握情况；

测：对消防设施、防护用品、报警装置等进行功能测试（如灭火器压力、应急照明亮度、有毒气体报警器灵敏度）。

人员访谈

分层级开展访谈，包括：

管理层：知晓安全投入、隐患治理决策、安全目标考核等情况；

安全管理人员：询问制度建设、培训组织、监督检查等工作开展；

一线员工：核实操作规程执行、劳动防护用品佩戴、隐患上报渠道等。

记录问题与证据

对检查中发觉的不符合项，及时记录《现场检查记录表》，注明问题描述、位置、证据（如照片、视频、记录截图），并由被评估单位陪同人员签字确认，保证问题可追溯。

（三）问题汇总与复核阶段

当日评估组内部沟通

每日评估结束后，召开组内会议，汇总当日检查情况，对发觉的问题进行分类、定性，统一评估尺度，避免主观判断差异。

问题分级与定责

依据《安全生产隐患排查治理暂行规定》，将隐患分为一般隐患（可立即整改，不影响安全）、较大隐患（需局部停产整改）、重大隐患（需全面停产整改，可能导致群死群伤）。明确问题对应的责任部门/责任人。

与企业沟通确认

评估结束后，与企业召开沟通会，反馈初步评估结果，逐项说明问题描述、判定依据，听取企业意见，对争议问题进行复核，保证问题描述准确、客观。

（四）整改跟踪阶段

制定整改方案

企业根据评估组反馈的问题，制定《安全隐患整改方案》，明确整改目标、措施、责任部门/责任人、计划完成时限及所需资源（如资金、人员、技术支持）。

实施整改

责任部门按照整改方案落实措施，整改过程需留存记录（如整改前后对比照片、会议纪要、采购凭证等）。评估组可对整改过程进行抽查指导。

整改验证

整改期限届满后，评估组或企业内部验收组对整改结果进行现场验证，检查：

隐患是否彻底消除（如设备防护装置是否恢复、制度是否修订完善）；

整改措施是否有效（如通过复查确认同类问题不再发生）；

相关记录是否完整（如整改验收报告、培训记录等）。

验收合格后，在《安全隐患整改跟踪表》中签字确认，形成闭环管理。

（五）报告编制与应用阶段

编制评估报告

评估组依据评估结果，编制《生产安全标准化评估报告》，内容包括：

企业基本信息（名称、行业、规模等）；

评估概况（依据、范围、方法、时间）；

评估结果（得分情况、等