建筑工程合同管理风险防控体系.docxVIP

建筑工程合同管理风险防控体系

一、合同管理风险防控体系的核心要义与构建原则

建筑工程合同管理风险防控体系，并非简单的制度堆砌或流程罗列，而是一个以风险为导向，贯穿合同策划、签订、履行、变更、终止及争议解决全过程的动态管理机制。其核心要义在于通过对合同生命周期各阶段潜在风险的识别、评估、分析，并采取有效的预防、控制和应对措施，将风险损失降至最低，确保合同目标的顺利实现。

构建这一体系应遵循以下原则：

1.全过程性原则：风险防控应覆盖合同从酝酿到终结的每一个环节，实现事前预防、事中控制与事后补救的有机结合。

2.全员参与原则：合同管理不仅仅是合同管理部门或法务人员的职责，更需要企业决策层、各业务部门（如工程、技术、造价、财务等）以及项目一线人员的共同参与和协同配合。

3.权责对等原则：明确各参与主体在合同管理中的职责与权限，确保责任到人，奖惩分明，形成有效的约束与激励机制。

4.动态适应性原则：建筑市场环境、政策法规及项目具体情况处于不断变化之中，风险防控体系亦应具备相应的灵活性和适应性，定期评估并调整防控策略。

5.合规性与效益性兼顾原则：在确保合同行为符合法律法规及行业规范的前提下，通过优化合同条款、合理分配风险，追求项目整体效益的最大化。

二、合同管理风险的识别与评估：体系构建的基础

有效的风险防控始于精准的风险识别与科学的风险评估。

风险识别应贯穿合同管理全过程，重点关注以下方面：

*合同主体风险：包括合作方的资质、资信状况、履约能力、商业信誉等。

*合同条款风险：包括合同文件的完备性、条款的明确性与严谨性、权利义务的平衡性、计价方式与支付条件、工期约定、质量标准、违约责任、争议解决方式等。

*法律政策风险：包括国家及地方相关法律法规、行业标准、税收政策、环保政策等的变化可能带来的影响。

*市场风险：如原材料价格波动、劳动力成本上涨、汇率变动等。

*工程技术风险：与工程设计、施工工艺、技术标准、地质条件等相关的不确定性。

*管理风险：源于合同管理流程不健全、岗位职责不清、人员专业能力不足、沟通协调不畅等。

风险评估则是在风险识别的基础上，运用定性与定量相结合的方法（如专家打分法、层次分析法、概率分析法等），对识别出的各类风险发生的可能性、影响程度进行分析和排序，确定风险等级，为制定风险应对策略提供依据。对于高等级风险，应给予重点关注和优先处理。

三、合同管理风险防控体系的关键环节与实践策略

（一）合同策划与签订阶段：源头把控，防患未然

此阶段是风险防控的“第一道关口”，其核心在于通过细致的前期工作，从源头上减少风险隐患。

1.规范合同前期调研与策划：在合同签订前，应对项目背景、市场环境、合作方情况进行充分调研。明确合同标的、范围、主要权利义务、风险分担原则等核心要素，选择适宜的合同计价模式（如固定总价、可调价、成本加酬金等）和合同范本（如国家标准范本、行业范本）。对于复杂项目，可考虑聘请专业咨询机构参与策划。

2.严格合同相对方资格审查：对潜在合作方的营业执照、资质证书、安全生产许可证、财务状况、过往业绩、商业信誉、诉讼仲裁情况等进行全面审查，必要时进行实地考察，确保其具备相应的履约能力和资信水平。

3.精细化合同谈判与条款拟定：谈判是实现风险合理分配的关键。应组织工程、技术、造价、法务等专业人员参与谈判，针对合同核心条款（如工程范围、工期、质量、价款支付、变更调整、违约责任、不可抗力、争议解决等）进行逐条磋商。特别注意条款的明确性、严谨性和可操作性，避免使用模糊不清或容易产生歧义的表述。对于重要的风险点，应在合同中设置明确的应对措施和责任归属。

4.强化合同审查机制：建立健全合同内部审查制度，实行分级分类审查。合同文本拟定后，应由业务部门初审、法务部门（或外聘律师）专业审查、管理层最终审批。审查重点包括：合同主体合法性、条款完整性与合规性、权利义务平衡性、风险防控措施有效性等。未经审查或审查未通过的合同，不得签订。

（二）合同履行阶段：动态监控，及时应对

合同签订后，进入履行阶段，这是合同管理风险的高发期，需要进行动态跟踪和精细化管理。

1.合同交底与培训：合同签订后，应及时向项目管理团队及相关执行人员进行合同交底，确保其全面理解合同条款、各自的职责权限、工作流程及风险点，明确合同履行的重点和难点。

2.建立合同履行跟踪与报告制度：指定专人负责合同履行的日常跟踪管理，对合同约定的进度、质量、安全、付款、变更、索赔等事项进行记录、检查与核实。定期（如月度、季度）形成合同履行情况报告，及时发现和预警潜在风险。

3.规范工程变更与签证管理：工程变更是合同履行过程中常见的风险源。应建立严格的变更管理流程，明确变更的提出、审查、批准、实施及价款调整