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质量环境安全管理体系内审指南

引言

在当今复杂多变的商业环境与日益严苛的法规要求下，建立并有效运行质量、环境与职业健康安全（以下简称“质量环境安全”）管理体系已成为组织实现可持续发展、提升核心竞争力的基石。而内部审核（以下简称“内审”）作为管理体系自我完善与持续改进的关键机制，其有效性直接关系到体系能否真正落地、发挥实效。本指南旨在结合实践经验，为组织提供一套系统、专业且具操作性的质量环境安全管理体系内审方法论与实操要点，助力组织提升内审质量，确保管理体系的适宜性、充分性与有效性。

一、内审的核心概念与重要性

（一）内审的定义与目的

内部审核是由组织内部具备相应能力的人员，按照规定的程序和方法，对自身质量环境安全管理体系的建立、实施和保持情况进行的系统性、独立性检查与评价。其核心目的在于：

1.验证符合性：确认管理体系是否符合策划的安排、标准要求（如ISO9001,ISO____,ISO____等）以及组织自身的管理体系文件规定。

2.评估有效性：评价管理体系实现预期目标的程度，识别体系运行中的优势与不足。

3.促进改进：通过发现问题、分析原因，推动纠正措施和预防措施的制定与实施，从而持续提升管理体系的绩效。

（二）内审在管理体系中的作用

内审是管理体系PDCA（策划-实施-检查-处置）循环中“检查”环节的核心活动，是组织自我诊断、自我优化的“体检仪”。它不仅为最高管理者提供了体系运行状况的客观证据，也为组织应对外部审核（如认证审核、客户审核、监管机构检查）奠定了坚实基础。有效的内审能够：

*及时发现体系运行中的薄弱环节和潜在风险。

*确保过程得到有效控制，产品/服务质量、环境绩效及职业健康安全水平得到保障。

*增强全员的体系意识和责任感。

*为管理评审提供重要输入。

二、内审的策划与准备

充分的策划与准备是确保内审顺利进行并取得实效的前提。此阶段的工作质量直接影响后续内审的效率和效果。

（一）明确内审目的、范围与准则

*内审目的：每次内审应具有明确的目的，例如：全面审核以验证体系整体有效性、针对特定要素或过程的专项审核、为迎接外部审核进行的准备性审核等。

*内审范围：根据内审目的确定审核的边界和深度，通常包括组织的哪些部门、哪些过程、哪些场所，以及涉及的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的哪些要素。

*内审准则：内审的依据，通常包括：

*相关的法律法规、标准及其他要求（如顾客要求、行业规范）。

*组织的管理体系文件（质量手册、环境手册、职业健康安全手册、程序文件、作业指导书等）。

*合同协议（如适用）。

（二）组建内审团队

*内审组长：应由具备相应资格和经验、沟通协调能力强、公正客观的人员担任，负责内审的整体策划、组织、协调和控制。

*内审员：应具备必要的专业知识（包括质量、环境、安全专业知识及相关法律法规知识）、审核技能和经验，经过适当的培训并取得资格。关键是确保内审员的独立性，即不应审核自己直接负责的工作。

*团队构成：根据审核范围和复杂程度，合理配置内审员，确保团队整体能力满足审核需求。

（三）制定内审计划

内审计划是内审活动的行动纲领，应在审核前得到批准并传达至相关部门。计划内容通常包括：

*审核目的、范围、准则。

*审核组成员及分工。

*审核日期和地点。

*各部门/过程的审核时间安排和主要审核内容。

*首次会议、末次会议的安排。

*审核报告的提交时间。

（四）准备审核文件与记录

*审核检查表：这是内审员的重要工具，应根据审核准则和受审核部门的特点提前编制。检查表应列出需要查证的内容、方法和抽样方案，以确保审核的系统性和全面性，但不应过于僵化，应保留灵活调整的空间。

*审核记录表格：如首末次会议签到表、审核发现记录表（不符合项报告表）、会议纪要模板等。

（五）通知受审核部门

内审计划应提前通知受审核部门，使其有充分时间准备相关文件、记录和人员配合。

（六）内审员的准备

内审员应提前熟悉审核准则、受审核部门的过程和相关文件，研究检查表，准备好提问提纲，并与内审组长沟通审核思路。

三、内审的实施

现场审核是内审活动的核心环节，是收集客观证据、识别问题的关键过程。

（一）首次会议

由内审组长主持，审核组全体成员和受审核部门的负责人及相关人员参加。会议目的是：

*向受审核部门介绍审核组成员、审核目的、范围、准则、方法和程序。

*确认审核计划及时间安排。

*说明审核中沟通的渠道和方式。

*澄清审核过程中的相关问题。

*确保受审核部门理解并配合审核工作。

（二）信息收集与验证

这是现场审核的主要活动，内审员通过适当的方法获取与审核准则相关的