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2025年证券投资咨询合同协议

甲方（咨询机构）：[咨询机构全称]

统一社会信用代码：[咨询机构统一社会信用代码]

住所：[咨询机构注册地址]

联系人：[咨询机构联系人姓名]

联系电话：[咨询机构联系电话]

电子邮箱：[咨询机构电子邮箱]

乙方（投资者）：[投资者姓名/名称]

住所/注册地：[投资者住所/注册地]

联系人：[投资者联系人姓名]

联系电话：[投资者联系电话]

电子邮箱：[投资者电子邮箱]

鉴于甲方是依法设立并取得中国证监会批准的证券投资咨询业务资格的机构，拥有专业资质和经验，愿意为乙方提供证券投资咨询服务；乙方有意委托甲方提供证券投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资顾问执业管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务标的与范围

甲方同意根据乙方的要求，在证券投资咨询业务范围内，为乙方提供证券投资建议服务。服务内容主要包括：对证券市场、行业、个股进行分析，提供投资策略、投资组合建议、投资方向判断等，并可根据乙方需求提供其他相关咨询服务。服务范围涵盖[具体说明服务涵盖的市场范围，如：中国内地A股市场、港股、美股等，或特定行业、特定产品类别]。服务方式包括但不限于[具体说明服务方式，如：通过甲方提供的线上平台获取研究报告和投资建议、定期或不定期电话/视频咨询、发送电子/纸质投资建议函等]。

第二条服务期限

本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[服务期限时长，如：一年]。服务期限届满前[提前通知期，如：一个月]，如双方无书面异议，本协议可自动续期[续期时长，如：一年]，续期次数不限/最多续期[次数]次。乙方如需提前终止服务，应提前[提前通知期]日书面通知甲方。

第三条服务内容与方式

1.甲方将按照约定的服务范围和方式，在服务期限内定期或不定期向乙方提供证券投资建议。具体服务内容和频次如下：[详细说明，如：每月提供一次市场策略报告，每周提供一次行业/个股分析，重大事件发生时提供即时投资提示，乙方可通过XX平台查阅报告和进行咨询]。

2.甲方提供的服务成果以电子形式为主，可通过[具体说明平台或邮箱地址]获取。甲方应确保服务成果在约定时间内准确送达乙方指定途径。

3.乙方在需要时，可就特定证券或投资问题向甲方提出咨询请求，甲方应在合理时间内予以回复和解答。

第四条投资者的权利与义务

1.乙方的权利：

(1)有权要求甲方提供具备证券投资咨询执业资格的从业人员进行服务；

(2)有权了解甲方的资质、收费标准和方式；

(3)有权获得甲方提供的、基于合理分析判断的、符合法律法规要求的投资建议；

(4)有权要求甲方对其提供的投资建议进行解释和说明；

(5)有权对甲方提供的服务质量进行监督，并有权提出异议或投诉；

(6)在甲方服务存在违法违规或重大瑕疵，并因此给自身造成损失时，有权依法寻求赔偿。

2.乙方的义务：

(1)应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、联系方式以及必要的投资背景资料，包括但不限于身份证明、资产状况、投资经验、风险承受能力评估结果等；

(2)应如实告知自身的风险承受能力等级和投资目标、投资偏好；

(3)应按照本协议约定按时足额支付服务费用；

(4)应根据甲方提供的投资建议，结合自身独立判断进行投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

(5)应对从甲方获取的未公开的投资建议等信息承担保密义务，不得泄露给任何第三方或用于约定目的之外的其他用途，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

(6)应配合甲方进行客户信息登记、风险承受能力评估复核等工作。

第五条咨询机构的权利与义务

1.甲方的权利：

(1)有权按照本协议约定向乙方收取服务费用；

(2)有权要求乙方提供真实、准确、完整的投资背景资料；

(3)有权拒绝为风险承受能力不匹配的投资者提供投资建议服务；

(4)有权对违反保密义务的乙方采取必要的措施，并要求其承担相应责任。

2.甲方的义务：

(1)应确保具备合法的证券投资咨询业务资格，并在本协议履行过程中始终遵守《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资顾问执业管理办法》等所有适用法律法规及监管规定；

(2)应建立健全内部管理制度和风险控制机制，确保持续符合监管要求；

(3)应仅指派持有有效证券投资咨询执业资格的从业人员向乙方提供投资建议服务，并确保投资顾问了解并遵守适用法律法规和