2026年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案详解.docxVIP

2026年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共20题）

1、根据《期货公司管理办法》规定，期货公司申请开展商品期货经纪业务，应当具备的条件不包括（）。

A.有10名以上具备期货从业资格的从业人员

B.客户资产实行严格隔离制度

C.设立专门部门负责风险管理

D.有符合要求的营业场所和信息技术系统

2、期货公司从事境外期货经纪业务，应当向国务院期货监督管理机构报告的时限是（）。

A.每季度结束后15日内

B.每月结束后10日内

C.每年结束后30日内

D.每半年结束后20日内

3、期货公司向客户收取保证金的规模不得超过其净资产的（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4、期货公司董事会的组成要求是（）。

A.至少3名董事，其中独立董事不得少于2/3

B.董事会成员不得全部为期货从业人员

C.董事会设董事长1名，可设副董事长

D.董事会成员中女性不得少于1/3

5、期货公司客户投诉处理时限为收到投诉后（）。

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.7个工作日内

D.10个工作日内

6、期货公司信息技术系统需满足的监管要求不包括（）。

A.具备实时监控和异常交易预警功能

B.数据保存期限不得少于5年

C.系统灾备方案需经第三方认证

D.需通过国家信息安全等级保护三级认证

7、期货公司违规开展场外期权业务，可能面临的行政处罚是（）。

A.责令改正并没收违法所得

B.暂停业务资格6个月至2年

C.吊销业务资格

D.没收违法所得并罚款100万元

8、期货公司风险管理隔离制度的核心要求是（）。

A.风险管理岗位人员不得持有公司股份

B.风险准备金不得低于公司净利润的20%

C.客户交易数据与公司自营交易数据必须物理隔离

D.风险管理报告需经董事会批准后披露

9、期货公司向客户提供的风险揭示书需包含的内容不包括（）。

A.期货市场基本风险

B.公司自身的道德风险

C.交易策略的具体细节

D.保证金追索条款

10、期货公司年度报告需经（）确认后提交监管机构。

A.董事会

B.监事会

C.审计委员会

D.第三方审计机构

11、根据《期货公司管理办法》，期货公司从事境外期货经纪业务需经何部门批准？

A.省级人民政府

B.国务院金融监督管理总局

C.最高人民法院

D.国家外汇管理局

12、期货公司风险管理子公司从事风险管理业务的注册资本最低要求是多少万元？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.3亿

13、期货公司客户资产隔离账户的开设需满足以下哪个条件？

A.与自营交易账户合并管理

B.单独开立并实行账户隔离

C.由第三方托管机构统一保管

D.按业务类型分类存放

14、期货公司董事会负责审查的文件不包括以下哪项？

A.公司重大交易事项

B.风险管理政策执行情况

C.高管人员任职资格

D.财务报告审计结果

15、期货公司对客户进行适当性管理的核心依据是？

A.客户风险承受能力评估报告

B.公司内部风控制度

C.客户资金规模

D.市场行情波动幅度

16、期货公司从业人员持证上岗的资格要求不包括？

A.期货从业资格证

B.具备3年金融从业经验

C.通过公司内部培训考核

D.通过中国期货业协会考试

17、期货公司客户保证金划转至期货账户的最长时限是？

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

18、期货公司重大事项需报备的监管机构不包括？

A.国务院金融监督管理总局

B.国家金融监督管理总局

C.中国证监会

D.省级地方金融监管局

19、期货公司自营交易盈利分配需遵循哪项原则？

A.按照公司章程约定比例

B.优先弥补亏损后全额分配

C.优先提取风险准备金

D.客户资金收益优先分配

20、期货公司对客户投诉处理时限为？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共10题）

21、根据《期货公司管理办法》，期货公司可从事的以下业务包括？

A.期货经纪业务

B.期货资产管理业务

C.期货风险管理子公司业务

D.期货投资咨询业务

22、期货公司风险管理子公司从事特定业务时，需满足以下哪些条件？

A.有5年以上金融从业经验的高级管理人员

B.信息系统符合期货交易所安全标准

C.存款类金融机构直接控股比例≥8