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证券分析师金融行业绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩贡献

研究报告质量

40%

发布高质量报告，获得客户或内部好评率不低于80%

根据报告的准确性、深度、创新性及客户反馈进行评分，满分10分，每项符合标准得2.5分

投资建议准确率

给出Top10投资建议，准确率不低于70%

统计建议期间内投资标的的实际涨跌幅，符合预期涨跌幅的计为准确，按准确比例计算得分

客户满意度

客户满意度调查得分不低于85分

通过季度客户满意度问卷收集评分，按实际得分比例换算为最终分数

项目完成率

完成年度分配的项目数量不低于90%

按实际完成项目数与计划项目数的比例计算得分，每完成一个项目得10分，最高100分

收益贡献

所覆盖行业的平均收益贡献率不低于市场平均水平10%

根据所覆盖行业指数的涨跌幅与市场平均涨跌幅的差值计算，差值越大得分越高

市场洞察

行业研究深度

25%

完成至少3个深度行业研究报告

根据报告的覆盖面、分析框架、数据支持程度进行评分，满分10分，每报告符合标准得3.33分

市场趋势把握

准确预测至少2个关键市场趋势

根据季度市场回顾中趋势预测的准确率进行评分，每准确预测一个趋势得5分，最高10分

竞品分析质量

竞品分析报告覆盖主要竞争对手且分析准确

根据报告的完整性、准确性及创新性进行评分，满分10分，每项符合标准得3.33分

数据收集效率

关键数据收集及时率不低于95%

按季度统计数据收集的及时性，每延迟一天扣1分，最低为0分

信息敏感度

能及时获取并解读行业关键信息

根据信息获取的速度及解读的准确性进行评分，满分10分，每月评估一次

团队协作

跨部门沟通效率

20%

与销售、交易等部门协作顺畅，响应时间不超过2小时

根据跨部门协作记录及客户反馈进行评分，满分10分，每项符合标准得2分

内部培训参与度

参与至少4次内部培训并分享经验

根据培训参与次数及分享质量进行评分，每参与一次得2.5分，最高10分

知识分享贡献

每月至少分享1次行业见解或分析方法

根据分享内容的实用性和影响力进行评分，每分享一次得2.5分，最高10分

团队目标达成

所在团队年度目标达成率不低于90%

根据个人对团队目标的贡献比例进行评分，贡献比例越高得分越高

冲突解决能力

能有效解决至少2次团队内部冲突

根据冲突解决的效率及效果进行评分，每成功解决一次得2.5分，最高10分

职业素养

合规操作执行

15%

无任何合规违规行为

根据合规部门记录进行评分，满分10分，出现违规行为直接扣10分

学习成长能力

每年完成至少20小时专业培训

根据培训完成时长及考核结果进行评分，每完成4小时得1分，最高10分

工作责任心

按时完成所有工作任务，无重大延误

根据任务完成记录进行评分，每延误一天扣1分，最低为0分

职业形象

保持专业、积极的职业形象

根据同事及客户评价进行评分，满分10分，每月评估一次

创新思维

提出至少1项创新性研究方法或分析工具

根据创新方案的价值及可行性进行评分，满分10分，按方案等级评分

本考核表用于评估证券分析师在金融行业的综合绩效表现，请根据各维度及指标进行客观评分。维度权重为参考，具体评分需结合实际工作表现及公司政策执行。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见