2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析.docxVIP

2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、客户至上

B.保守秘密、公平竞争、独立客观、专业审慎

C.保守秘密、勤勉尽责、客户至上、独立客观

D.诚实守信、保守秘密、客户至上、独立客观

2.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者的代理人

3.基金募集说明书中的基金投资目标应当包括哪些内容？()

A.基金的投资策略、风险收益特征、投资限制等

B.基金的募集规模、基金份额发售价格、基金份额发售日期等

C.基金的业绩比较基准、费用结构、基金管理人的承诺等

D.基金的募集期限、基金份额发售机构、基金份额发售方式等

4.基金管理公司设立基金管理部的主要职责是什么？()

A.负责基金的投资运作和风险控制

B.负责基金的市场营销和客户服务

C.负责基金的资金募集和份额登记

D.负责基金的投资决策和资产配置

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产的保管和清算

B.负责基金投资决策的执行

C.负责基金份额的登记和过户

D.负责基金信息披露的审核

6.基金管理人在进行基金募集时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同、基金招募说明书、基金托管协议

B.基金合同、基金托管协议、基金销售协议

C.基金招募说明书、基金销售协议、基金份额登记协议

D.基金合同、基金份额登记协议、基金销售协议

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息、投资策略、风险收益特征等

B.基金销售人员的资质、销售费用、业绩比较基准等

C.基金管理人的资质、业绩、客户评价等

D.基金托管人的资质、业绩、客户评价等

8.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.依法合规、专业审慎、风险控制、客户至上

B.保守秘密、公平竞争、独立客观、专业审慎

C.保守秘密、勤勉尽责、客户至上、独立客观

D.诚实守信、保守秘密、客户至上、独立客观

9.基金托管人在履行职责时，发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当采取哪些措施？()

A.予以执行，并及时向基金管理人报告

B.予以拒绝，并及时向基金管理人报告

C.予以执行，并及时向监管机构报告

D.予以拒绝，并及时向监管机构报告

10.基金管理人在进行基金投资时，以下哪种行为属于违规操作？()

A.遵循基金合同约定的投资策略进行投资

B.在基金合同约定的投资范围内进行投资

C.在基金合同约定的投资范围内进行投资，但未进行充分的风险控制

D.在基金合同约定的投资范围外进行投资

11.基金管理人在进行基金投资时，以下哪种行为属于内幕交易？()

A.基金管理人利用未公开信息进行投资决策

B.基金管理人将未公开信息告知投资者

C.基金管理人将未公开信息告知基金托管人

D.基金管理人将未公开信息告知基金销售机构

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.沟通与反馈制度

C.员工培训与考核制度

D.财务管理制度

E.信息披露制度

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些行为规范？()

A.诚实守信，不得进行虚假或误导性宣传

B.公平竞争，不得诋毁其他基金产品或销售人员

C.尊重客户，维护客户合法权益

D.保守秘密，不得泄露客户信息

E.专业审慎，确保所提供信息的准确性

14.基金信息披露义务人应当披露哪些基金信息？()

A.基金的投资组合信息

B.基金的财务会计报告

C.基金的净值表现信息

D.基金的风险评估信息

E.基金的募集期限和基金份额发售信息

15.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些投资原则？()

A.风险收益匹配原则

B.价值投资原则

C.长期投资原则

D.分散投资原则

E.价值投资原则

16.基金托管人在履行职责时，应当承担哪些责任和义务？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金份额的登记和过户

E.保证基金资产的安全

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的内部控制制度应包括内部控制大纲、内部控制制度、内部控制评价、内部控制监督等内