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银行业专业人员职业资格初级银行管理(内控、合规与审计)-试卷2.docx

银行业专业人员职业资格初级银行管理(内控、合规与审计)-试卷2.docx

    银行业专业人员职业资格初级银行管理(内控、合规与审计)-试卷2

    姓名：__________考号：__________

    一、单选题(共10题)

    1.内部控制的核心是（）。()

    A.风险管理

    B.合规性

    C.效率

    D.安全

    2.合规管理部门的职责不包括（）。()

    A.制定合规政策

    B.监督检查合规情况

    C.处理客户投诉

    D.管理审计工作

    3.审计部门的主要职责是（）。()

    A.制定内部控制制度

    B.监督执行内部控制制度

    C.审计内部控制的有效性

    D.处理客户投诉

    4.以下哪项不属于内部控制的基本原则（）。()

    A.

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