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销售合同审查与风险控制模板

适用情境说明

企业与客户签订的常规产品销售、服务提供类合同；

合同金额较大（如单笔超过50万元）、条款复杂或涉及特殊交付条件（如跨境交付、定制化生产）的专项合同；

业务部门在合同签订前需进行的自查，或法务/风控部门的专业审查；

合同履行过程中出现的条款争议补充协议或变更文件审查。

审查操作流程详解

第一步：审查准备阶段

目标：全面收集合同背景信息，明确审查重点。

操作要点：

获取基础文件：收集销售合同文本、附件（如技术参数、规格书、交付计划）、客户背景资料（如营业执照、过往合作记录）、企业内部审批单（如订单审批表、价格特批单）。

明确审查依据：对照《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规，结合企业内部《销售合同管理办法》《产品定价规范》等制度文件。

识别关键风险点：根据业务类型（如标的是否为特种设备、客户是否为首次合作）初步判断风险高发领域（如履约能力、知识产权归属）。

第二步：主体资格审查

目标：保证合同双方具备合法签约资格，避免因主体不适格导致合同无效。

审查内容：

审查对象

审查要点

销售方（我方）

1.营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次销售业务；2.签约人是否为法定代表人或授权代表（需提供授权委托书，载明授权范围、期限）。

购买方（客户）

1.营业执照/事业单位法人证书等证照是否真实有效（通过“国家企业信用信息公示系统”初步核验）；2.若客户为个人，需核实证件号码信息；3.特殊行业客户（如食品、医疗器械）需具备相关经营许可证。

第三步：核心条款审查

目标：逐条审核合同关键条款，保证内容明确、合法、可执行。

审查重点：

标的物条款：

产品名称、型号、规格、数量、技术参数是否与订单一致，避免模糊描述（如“优质产品”需明确具体标准）；

定制化产品需附技术协议作为附件，明确验收标准。

价格与支付条款：

单价、总价、计价单位是否准确，是否含税（需明确税率及发票类型）；

支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例）是否合理，避免出现“款项付清后交付货物”等加重我方责任的条款；

涉及跨境支付的，需明确结算货币、汇率风险承担方。

交付与验收条款：

交付时间、地点、方式（如上门交付、客户自提）是否明确，避免“尽快交付”“合理时间内交付”等模糊表述；

验收标准（如国家标准、行业标准、双方约定标准）、验收流程（如验收期限、异议提出方式）需具体化，避免“客户满意”等主观条款。

违约责任条款：

双方违约责任对等，避免仅约定我方违约责任（如“逾期交货每日按合同额1%违约金”，而未约定客户逾期付款的责任）；

违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%），明确损失赔偿范围（如直接损失、间接损失）。

争议解决条款：

争议解决方式（诉讼或仲裁）需明确，优先选择企业所在地法院或仲裁机构；

约定管辖法院时，避免“由原告所在地法院管辖”等可能增加诉讼成本的表述。

第四步：风险识别与评估

目标：结合条款内容，识别潜在风险并制定应对措施。

风险类型及应对：

风险类别

具体表现

应对措施

主体风险

客户经营异常（如被列为失信被执行人）、无履约能力

暂停签约，要求客户提供担保（如保证金、保函）或更换合作对象。

履约风险

交付周期紧张、客户验收标准严苛、质保期过长

协商调整交付时间，明确验收流程，合理设定质保期（一般不超过12个月）。

法律合规风险

违反强制性规定（如销售需行政许可的产品而未取得）、格式条款无效

删除违法条款，采用标准合同文本，保证条款不排除对方主要权利、减轻自身责任。

商业风险

客户拖欠货款历史、市场价格波动大

增加预付款比例（不低于30%），约定价格调整机制（如原材料涨幅超5%时调价）。

第五步：修订与沟通阶段

目标：针对审查发觉的问题，推动合同修订并达成一致。

操作要点：

形成修订意见：对存在问题的条款，标注具体位置、修订理由及建议方案，填写《修订意见记录表》（详见模板表格）。

内部沟通：若涉及业务部门（如销售部、生产部）的条款调整（如交付时间），需提前沟通确认可行性。

外部协商：与客户沟通修订意见，重点解释风险点（如“原违约金比例过高，可能影响双方合作稳定性”），争取客户理解并签署补充协议。

第六步：最终确认与归档

目标：保证合同最终版本合法有效，完成存档管理。

操作要点：

复核审查：对修订后的合同进行二次审查，确认所有风险点已妥善处理，条款无歧义。

签署流程：按企业内部审批流程完成签署（如法定代表人签字、加盖公章），保证签署页与内容一致。

归档管理：将合同正本、附件、修订意见记录表、审批单等资料统一归档，保存期限不少于合同履行期满后5年。

核心审查工具模板

表1：合同主体信息审查表

审查项目

客户信息

我方信息

审查结果

企业名称

*有限公司

*有限公司