2025年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》专项训练冲刺试卷.docxVIP

2025年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》专项训练冲刺试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.公正诚信

B.专业审慎

C.客户至上

D.个人利益优先

2.2.基金管理公司向投资者披露基金净值信息的频率至少应是多少？()

A.每日披露

B.每周披露

C.每月披露

D.每季度披露

3.3.下列哪项不属于基金销售适用性的原则？()

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.产品与投资者风险匹配

D.追求最高收益

4.4.基金管理公司进行投资决策时，应遵循哪些原则？()

A.利润最大化

B.风险控制

C.遵守法律法规

D.以上都是

5.5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.负责基金份额登记

D.管理基金投资决策

6.6.下列哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利

D.基金投资者的权利

7.7.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.不得夸大基金收益

B.不得隐瞒基金风险

C.不得误导投资者

D.以上都是

8.8.下列哪项不属于基金管理公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

9.9.基金份额持有人大会的召开，应当符合哪些条件？()

A.基金份额持有人大会的召开应提前公告

B.基金份额持有人大会的召开应经半数以上基金份额持有人同意

C.基金份额持有人大会的召开应经三分之二以上基金份额持有人同意

D.基金份额持有人大会的召开应经全体基金份额持有人同意

10.10.下列哪项不属于基金管理公司的高级管理人员任职资格条件？()

A.具有良好的道德品质

B.具有相关专业知识和工作经验

C.具有较强的市场竞争力

D.具有良好的社会关系

二、多选题(共5题)

11.1.基金管理公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保障基金财产安全

D.维护投资者利益

12.2.基金销售适用性的原则有哪些？()

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.产品与投资者风险匹配

D.追求最高收益

13.3.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

B.决定修改基金合同的重要内容

C.决定终止基金合同

D.选举更换基金管理人、基金托管人

14.4.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期披露基金净值信息

B.及时披露基金投资组合信息

C.公布基金业绩报告

D.提供基金投资咨询

15.5.基金从业人员在处理与客户关系时应遵循哪些原则？()

A.公正诚信

B.客户至上

C.专业审慎

D.保守秘密

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司内部控制的基本原则包括全面性、重要性、制衡性、有效性和独立性。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循的投资者适当性原则中，对于不同风险等级的基金产品，投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承受能力。

18.基金管理人的信息披露义务中，定期报告包括基金定期报告和基金年度报告，定期报告的披露频率为每季度。

19.基金托管人应当履行安全保管基金财产的职责，确保基金财产的完整和安全。

20.基金从业人员的职业道德要求包括忠诚尽责、专业审慎、客户至上、独立诚信和保守秘密。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司内部控制的目标是确保公司经营活动的合规性。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售机构必须向所有投资者推荐风险最低的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露基金净值信息。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定是否向投资者披露基金资产托管情况。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理与客户关系时，可以接受客户给予的任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是基金销售适用性原则？请