基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库及完.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库及完

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金合同中应包括哪些内容？()

A.基金的投资目标与范围

B.基金的管理人、托管人及其职责

C.基金的份额发售、交易、申购与赎回安排

D.以上都是

2.基金管理人违反基金合同约定，应当承担哪些责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者提供哪些信息？()

A.基金的基本信息

B.基金的风险评级

C.基金的历史业绩

D.以上都是

4.基金从业人员在处理客户信息时，应遵守哪些原则？()

A.保密原则

B.实用原则

C.合法原则

D.以上都是

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.以上都是

6.基金销售机构在销售过程中，应如何避免误导投资者？()

A.提供充分的信息披露

B.强调基金的风险性

C.不得承诺收益或回避风险

D.以上都是

7.基金从业人员在执业过程中，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.勤勉尽职

D.以上都是

8.基金管理人在管理基金资产时，应如何防范利益冲突？()

A.制定明确的利益冲突处理机制

B.加强内部监管

C.严格执行内部交易规则

D.以上都是

9.基金销售人员在销售过程中，应如何进行风险提示？()

A.事先进行风险评估

B.明确告知风险等级

C.强调投资风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.基金管理人的财务报告

E.基金投资组合的详细信息

11.以下哪些行为属于基金销售人员的违规行为？()

A.向投资者承诺收益

B.误导投资者

C.暗示投资者购买特定基金

D.未充分揭示基金风险

E.擅自更改基金销售合同

12.基金从业人员在执业过程中，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.勤勉尽职

D.客户至上

E.团队合作

13.基金管理人在管理基金资产时，应如何防范利益冲突？()

A.制定明确的利益冲突处理机制

B.加强内部监管

C.严格执行内部交易规则

D.及时披露利益冲突

E.避免与关联方进行交易

14.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者提供哪些信息？()

A.基金的基本信息

B.基金的风险评级

C.基金的历史业绩

D.基金管理人的资质

E.基金的投资策略

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的基金份额持有人大会，由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前_____日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式。

16.基金管理人、基金托管人、基金服务机构在办理基金业务活动中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担_____。

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当依法取得相应的从业资格。具体办法由_____制定。

18.基金销售机构应当建立健全投资者适当性管理制度，向投资者销售基金产品或者提供服务，应当根据投资者的_____、风险承受能力等销售适合的产品或者服务。

19.基金管理人的基金财产应当独立于管理人、托管人、基金服务机构、基金销售机构等的自有财产。基金管理人、基金托管人、基金服务机构、基金销售机构等因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的基金财产可以与基金托管人的自有财产相互混同。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业过程中，可以接受利益相关方的贿赂。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的基金份额持有人大会，由基金管理人自行召集。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理客户信息时