基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第25套_背题模式.docxVIP

基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第25套_背题模式

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人应当自受理投资者基金份额申购申请之日起多少个工作日内确认申购申请的有效性？()

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

2.基金托管人应当自收到基金管理人募集基金份额的募集申请之日起多少个工作日内向中国证监会提交募集申请的注册或者备案材料？()

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

3.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守哪些规定？()

A.不得夸大或者虚假宣传

B.不得进行不正当竞争

C.不得损害投资者合法权益

D.以上都是

4.投资者在基金份额赎回时，基金管理人应当支付赎回款项的期限是多久？()

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

5.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，应当自何时起回避相关业务活动？()

A.持有基金份额之日起

B.任职之日起

C.发生利益冲突之日起

D.投资者提出回避要求之日起

6.基金管理公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

7.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到核准规模的多少以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起多少个工作日内向中国证监会提交备案材料？()

A.80%，5个工作日

B.80%，10个工作日

C.90%，5个工作日

D.90%，10个工作日

8.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，因违反本法规定或者有关规范性文件的规定，情节严重的，依法给予行政处分或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。这一规定属于什么性质的规范？()

A.行业自律规范

B.法律规范

C.行业协会规范

D.指导性文件

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

10.基金管理人在基金合同期限内，未经投资者同意，不得擅自变更哪些事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的资产配置策略

C.基金的托管人

D.以上都是

11.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些服务？()

A.基金产品介绍

B.投资者风险评估

C.基金份额申购和赎回服务

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.根据《基金法》，基金管理人的下列哪些行为可能被认定为违规操作？()

A.擅自变更基金投资策略

B.擅自变更基金托管人

C.未按规定进行信息披露

D.使用不正当手段获取利益

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开披露基金产品信息

B.进行充分的风险提示

C.提供专业咨询服务

D.不得夸大或者虚假宣传

14.基金管理人在进行基金资产估值时，应当遵循哪些原则？()

A.公允性原则

B.实际性原则

C.稳健性原则

D.重要性原则

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人的投资指令

C.审计基金管理人的财务报表

D.向基金管理人提供投资建议

16.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.保护投资者利益

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的法定代表人、高级管理人员和其他从业人员，应当具备从事证券业务或者基金业务所需的_______。

18.基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他从事基金业务的机构从事基金业务，应当遵守_______，恪守职业道德和行为规范。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示_______，帮助投资者根据自身的风险承受能力选择合适的基金产品。

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，应当自_______起回避相关业务活动。

21.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到核准规模的_______以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起多少个工作日内向中国证监会提交备案材料。

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司设立分支机构不需要进行工商登记。()

A.正确