从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础.docxVIP

从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金财产

B.执行基金合同

C.管理基金份额持有人大会

D.从事证券投资活动

2.以下哪个不属于基金销售机构应当履行的义务？()

A.公平对待客户

B.不得进行虚假或误导性宣传

C.保障客户资料安全

D.向客户承诺收益

3.根据我国相关法律规定，以下哪种情况下可以终止基金合同？()

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会通过终止基金合同的决议

C.基金管理人解散、依法被撤销或者被宣告破产

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产的保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.向基金管理人提供投资建议

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不允许的？()

A.诚实守信，不得误导投资者

B.向投资者提供虚假信息

C.公平对待所有投资者

D.严格遵守基金销售规范

6.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.管理基金资产

B.投资研究

C.基金销售与售后服务

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开条件不包括以下哪项？()

A.基金管理人提议召开

B.基金份额持有人提议召开

C.基金托管人提议召开

D.基金监管机构提议召开

8.以下哪种基金属于股票型基金？()

A.混合型基金

B.债券型基金

C.指数型基金

D.货币市场基金

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期披露基金净值

B.公布基金投资组合

C.提供基金业绩报告

D.以上都是

10.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种情况属于误导性宣传？()

A.如实介绍基金产品特性

B.调整产品收益预期

C.故意隐瞒基金风险

D.强调基金过往业绩

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险管理？()

A.建立健全合规风险管理制度

B.开展合规风险识别、评估和监控

C.定期对合规风险进行自查

D.建立合规风险应急处理机制

12.基金职业道德的基本原则包括哪些？()

A.诚实守信

B.客户至上

C.公平公正

D.专业胜任

13.证券投资基金的分类依据有哪些？()

A.投资对象的不同

B.投资风险的不同

C.投资期限的不同

D.投资策略的不同

14.基金托管人应履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.提供投资咨询服务

15.以下哪些是基金销售人员在销售过程中应当遵守的规范？()

A.诚实守信，不得进行虚假宣传

B.不得进行利益输送

C.公平对待所有投资者

D.提高自身业务素质

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务中，基金份额持有人大会的会议纪要应当在大会结束后多少日内报送中国证监会及基金上市的证券交易所备案？

17.基金从业人员在处理与客户关系时，应当遵守的基本原则是‘客户至上’，具体体现为对客户利益的什么态度？

18.基金管理人进行基金投资决策时，应遵循的原则包括但不限于‘风险控制’，此外还包括以下哪一项原则？

19.根据《基金法》，基金托管人的职责之一是安全保管基金财产，这里所说的‘基金财产’不包括以下哪一项？

20.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，不得夸大或者片面宣传基金的投资业绩，以下哪项属于误导性宣传的行为？

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以直接对基金份额持有人进行投资建议。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责仅限于保管基金财产。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者一定收益。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的召开不需要基金管理人和基金托管人的同意。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在离职后，不得泄露其在任职期间知悉的未公开信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在信息披露方面的主要义务。

27.基金职业道德的基本原则有哪些？请举例说