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冷链物流产业园“三重一大”决策制度实施办法

第一章总则

1.1制度定位

冷链物流产业园“三重一大”决策制度是园区党委、董事会、经理层对重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作进行集体研究、民主讨论、科学论证、合规执行的刚性程序，是园区治理体系和治理能力现代化的核心抓手。

1.2适用范围

本办法适用于园区本级及所属全资、控股、实际管理的冷链仓储、加工、贸易、运输、供应链金融、数字平台等全部业态，涵盖党委、董事会、监事会、经理层、专业委员会、职能部门及项目公司。

1.3基本原则

（1）坚持党的领导与公司治理相统一；

（2）坚持集体领导与个人分工相结合；

（3）坚持科学决策、民主决策、依法决策；

（4）坚持风险可控、责任可追溯、绩效可评价；

（5）坚持信息化留痕、档案化闭环、阳光化运行。

第二章事项清单与分级标准

2.1重大决策事项

（1）园区五年及以上发展战略、冷链网络布局、核心功能定位调整；

（2）年度经营计划、预算草案及调整幅度超过10%的情形；

（3）公司章程、基本管理制度、薪酬考核制度、股权激励方案的制定与修订；

（4）并购重组、分立解散、上市挂牌、引入战略投资者、混合所有制改革；

（5）单笔或累计资产处置账面值超过最近一期经审计净资产5%的事项；

（6）年度对外捐赠、赞助、扶贫、公益支出总额超过500万元；

（7）其他法律法规、国资监管规定或公司章程明确需集体决策的事项。

2.2重要人事任免

（1）党委班子成员、董事会成员、监事会成员、经理层副职及以上职务的拟任、推荐、调整、免职；

（2）首席食品安全官、首席合规官、首席财务官、首席信息官等关键岗位；

（3）所属公司法定代表人、执行董事、总经理、财务负责人；

（4）外派董事、监事、高级管理人员；

（5）享受年薪制、股权激励、任期制契约化管理的中高层人员；

（6）拟推荐市级以上“两代表一委员”、劳动模范、优秀专家人选。

2.3重大项目安排

（1）新建、改扩建冷链仓库、加工中心、中央厨房、共配中心，单体投资超过1亿元或总建筑面积超过3万平方米；

（2）购置冷链运输装备、智能化设备、制冷系统、新能源车辆，单笔超过2000万元；

（3）境外投资、跨境冷链通道、海外仓项目，无论金额大小；

（4）与头部电商、餐饮、零售平台签订五年以上战略协议，预计年交易额占园区上年度营收20%以上；

（5）使用政府专项债、政策性开发性金融工具、绿色债券、REITs等融资方式的项目；

（6）涉及氨、二氧化碳、氟利昂等制冷剂重大技术改造或系统替代工程。

2.4大额度资金运作

（1）年度融资计划及单笔融资超过净资产20%或5亿元；

（2）对外担保、借款、委托贷款、资产池质押、远期结售汇、期货套保；

（3）单笔或同一交易对手累计资金支出超过最近一期经审计净资产2%或1亿元；

（4）设立、参与基金、信托、理财、资管计划，认购份额超过1亿元；

（5）现金池归集、资金拆借、内部借款利率低于同期贷款市场报价利率200基点；

（6）境外资金调拨、离岸账户开立、跨境资金池业务。

第三章决策主体与职责边界

3.1党委会

（1）前置研究讨论所有“三重一大”事项，重点把关政治方向、政策合规、风险防控、廉洁纪律；

（2）对董事会、经理层拟决策事项提出同意、附条件同意或不同意意见；

（3）对涉及国家安全、食品安全、公共卫生、生态环保、民族宗教等敏感领域事项行使否决权。

3.2董事会

（1）在党委会前置研究基础上，对重大决策、重大项目、大额度资金行使决策权；

（2）对重要人事任免进行聘任或解聘；

（3）设立战略与投资、审计与风险、薪酬与考核、安全与环保四个专业委员会，为董事会决策提供咨询意见；

（4）建立独立董事、外部董事占多数的表决机制，关联董事回避表决。

3.3经理层

（1）负责事项的前期调研、可行性研究、风险评估、合规审查、商务谈判；

（2）编制议案、准备附件、组织专家论证、履行信息披露；

（3）执行董事会决议，建立台账、分解任务、督办落实、结果反馈；

（4）对执行中出现的重大变化、重大风险、重大损失，24小时内向董事会报告。

3.4监事会

（1）列席党委会、董事会，对决策程序、表决方式、合规性进行实时监督；

（2）对发现的程序瑕疵、合规风险、利益输送、国有资产流失等问题，当场提出质询或书面纠正建议；

（3）对拒不整改的，直接向出资人、国资监管机构、纪检监察机关报告。

第四章决策流程与时间节点

4.1议题提出

（1）职能部门、项目公司、专业委员会、董事、监事、党委班子成员均可提出议题；

（2）填写《“三重一大”议题申请表》，说明背景、依据、金额、风险、合规性、预期效益；

（3）党委办公室、董事会办公室在2个工作日内完成形式审查，缺少关键要素的，一次性告知补正。

4.2前期论证