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2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险收益平衡原则

B.短期业绩最大化原则

C.长期稳定增长原则

D.随机投资原则

2.基金销售机构在进行基金宣传推介时，下列哪项行为是合法的？()

A.披露基金业绩排名，但不说明时间范围

B.使用虚假基金业绩宣传

C.说明基金过往业绩不代表未来表现

D.强调基金预期收益

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.按规定保存基金财产的记录

B.对基金投资进行决策

C.对基金投资进行监督

D.对基金管理人进行监督

4.以下哪项不属于基金职业道德的基本要求？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.创新进取

5.基金管理公司高级管理人员违反职业道德的行为，应当受到以下哪种处理？()

A.警告

B.记过

C.解除职务

D.没收非法所得

6.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的托管人

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.诚实宣传基金产品

B.向投资者推荐不适合其风险承受能力的基金

C.提供真实投资信息

D.允诺基金产品收益

8.基金管理人在进行基金信息披露时，以下哪项是不正确的？()

A.及时披露基金投资组合情况

B.定期披露基金净值变动情况

C.隐瞒基金投资风险

D.真实披露基金业绩

9.基金托管人违反基金合同约定，应当承担哪些责任？()

A.赔偿损失

B.警告

C.没收非法所得

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违反规定的？()

A.严格遵守销售规则

B.向投资者提供虚假宣传

C.公平对待所有投资者

D.主动披露基金风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的职责包括以下哪些方面？()

A.基金的投资管理

B.基金的合规管理

C.基金的财务会计

D.基金的营销推广

12.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止行为？()

A.向投资者提供虚假信息

B.强迫投资者购买基金

C.违反基金销售规定

D.损害基金声誉

13.基金托管人应当履行的职责有哪些？()

A.保管基金财产

B.执行管理人的投资指令

C.监督基金投资

D.提供投资咨询服务

14.基金职业道德的基本要求包括哪些？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.创新进取

15.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值变动情况

C.基金管理费用

D.基金托管人情况

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的（）和风险承受能力。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行（），确保投资运作符合法律法规和基金合同的规定。

19.基金信息披露义务人披露基金信息，应当保证所披露信息的（）。

20.基金从业人员在执业活动中应当遵守（），维护基金行业声誉。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策完全由基金托管人负责。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以对基金管理人的投资行为进行直接干预。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在离职后，不得泄露其在任职期间所知悉的投资者信息。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人可以不披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人的主要职责。

27.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，应当遵守哪些原则？

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

29.基金信息披露的主要内容有哪些？

30.基金职业道德的基本要求有哪些？

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理公司的投资决策应当遵循风险