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2026年证券从业资格人员专业知识考核要点

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.题目：根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.8倍

2.题目：某投资者通过融资融券交易买入某上市公司股票，融资额度为100万元，则其不得以该股票进行卖出融资（即卖空）的部分为（）万元。

A.20万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

3.题目：上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为前一个交易日收盘价的（）%。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

4.题目：某债券的票面利率为4%，市场利率为5%，则该债券的发行价格会（）。

A.高于面值

B.低于面值

C.等于面值

D.不确定

5.题目：以下不属于证券公司内部控制要素的是（）。

A.风险评估

B.信息披露

C.职责分离

D.业绩考核

6.题目：某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金份额净值通常在（）后进行计算。

A.每日收盘后

B.每小时收盘后

C.每分钟收盘后

D.每月收盘后

7.题目：根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行可转债的，最近3个会计年度经审计的净利润应（）。

A.为正且累计不低于人民币5000万元

B.为正且累计不低于人民币1亿元

C.为负且累计不低于人民币5000万元

D.为负且累计不低于人民币1亿元

8.题目：某投资者在A股市场进行T+1交易，其买入股票的资金到账时间是（）。

A.交易日当天

B.交易日下一个工作日

C.交易日后第2个工作日

D.交易日后第3个工作日

9.题目：某股票的市盈率为20倍，预计未来一年每股收益增长10%，则其预期股价变动为（）。

A.上涨10%

B.上涨20%

C.上涨30%

D.不确定

10.题目：以下哪种行为不属于内幕交易（）。

A.收到内幕信息的人员泄露给他人

B.投资者通过非法途径获取内幕信息并交易

C.公司董事在知悉内幕信息前买入股票

D.证券分析师在未公开内幕信息前发布利好报告

11.题目：某投资者通过港股通买入港股，其卖出后的人民币资金到账时间是（）。

A.交易日当天

B.交易日下一个工作日

C.交易日后第2个工作日

D.交易日后第3个工作日

12.题目：某债券的到期收益率为6%，票面利率为5%，则该债券的（）。

A.当前价格高于面值

B.当前价格低于面值

C.当前价格等于面值

D.无法判断

13.题目：某ETF基金的管理费用率为0.5%，则其年管理费用为（）。

A.0.5元/份额

B.5元/份额

C.50元/份额

D.500元/份额

14.题目：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其资本充足率不得低于（）%。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

15.题目：某股票的市净率为5倍，预计未来一年每股净资产增长5%，则其预期股价变动为（）。

A.上涨5%

B.上涨10%

C.上涨25%

D.不确定

16.题目：以下哪种金融工具属于衍生品（）。

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

17.题目：某投资者在A股市场进行融资融券交易，其保证金比例不得低于（）%。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

18.题目：某ETF基金跟踪的是中证500指数，其基金份额净值通常在（）后进行计算。

A.每日收盘后

B.每小时收盘后

C.每分钟收盘后

D.每月收盘后

19.题目：根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司在销售证券产品时，应确保（）。

A.产品风险与投资者风险承受能力相匹配

B.投资者收益不低于行业平均水平

C.投资者投资金额不低于一定标准

D.投资者具备一定的金融知识

20.题目：某股票的市销率为3倍，预计未来一年每股销售收入增长10%，则其预期股价变动为（）。

A.上涨3%

B.上涨10%

C.上涨30%

D.不确定

二、多项选择题（共10题，每题2分，计20分）

1.题目：证券公司内部控制的基本原则包括（）。

A.全面性

B.重要性

C.相互独立

D.适应性

2.题目：以下哪些行为属于内幕交易（）。

A.收到内幕信息的人员泄露给他人

B.投资者通过非法途径获取内幕信息并交易

C.公司董事在知悉内幕信息前买入股票

D.证券分析师在未公开内幕信息前发布利好报告

3.题目：证券公司从事自营业务时，其投资范围包括（）。

A.股票

B.