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2025年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的合规总监属于哪一级别的合规管理人员？()

A.基层合规管理人员

B.中层合规管理人员

C.高层合规管理人员

D.专项合规管理人员

2.根据《证券法》，证券交易场所应当为哪些交易提供设施和服务的平台？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.以上都是

3.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券交易费用中提取

B.证券公司缴纳

C.财政拨款

D.投资者直接缴纳

4.上市公司信息披露义务人包括哪些主体？()

A.上市公司

B.上市公司董事

C.上市公司监事

D.以上都是

5.证券公司在下列哪种情况下，可以申请停业整顿？()

A.证券公司被吊销营业执照

B.证券公司被责令关闭

C.证券公司因重大违法违规行为被暂停业务

D.证券公司因经营不善出现严重亏损

6.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金应当与公司的哪些资金分开管理？()

A.自营业务资金

B.受托投资资金

C.公司其他资金

D.以上都是

7.下列哪项不属于证券公司合规管理的内部控制制度？()

A.合规风险管理制度

B.合规考核与激励机制

C.合规培训制度

D.财务管理制度

8.根据《证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下，应当回避与其本人或者其亲属有利害关系的表决？()

A.与其本人有利害关系的事项

B.与其亲属有利害关系的事项

C.与其本人或亲属有利害关系的事项

D.以上都不需要回避

9.下列哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查公司业务活动

C.提供合规培训

D.制定公司年度经营计划

二、多选题(共5题)

10.证券公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人力资源管理制度

D.内部审计制度

11.证券公司进行融资融券业务时，需要遵守哪些规定？()

A.不得对不符合规定条件的客户融资融券

B.应当符合规定的资金和证券要求

C.不得超过规定比例的融资融券规模

D.应当及时报告融资融券业务的风险状况

12.以下哪些行为构成操纵证券市场？()

A.隐瞒重要信息

B.虚假陈述或者误导性信息

C.以自己为交易对象，或者利用他人账户进行自买自卖

D.联合或者连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量

13.根据《证券法》，证券公司及其从业人员在证券交易活动中，应当遵守哪些行为准则？()

A.公正、公平、公开的原则

B.诚实信用原则

C.不得损害社会公共利益

D.不得从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为

14.投资者保护基金的资金主要用于哪些方面？()

A.针对证券公司风险处置的资金使用

B.针对投资者因证券交易活动遭受损失的资金补偿

C.支持证券市场稳定发展的资金投入

D.用于证券市场风险监测和评估

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金应当与公司的（受托投资资金）分开管理。

16.证券公司的合规总监是公司（高层）合规管理人员。

17.《证券法》规定，证券公司应当建立健全（内部控制制度），防范和控制风险。

18.投资者保护基金的资金主要用于（对投资者因证券交易活动遭受损失的资金补偿）等方面。

19.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当（专户管理），与公司自有资金分开。

四、判断题(共5题)

20.证券公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以在未完成整改的情况下，申请恢复其暂停的业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行融资融券业务，其客户信用资金账户的资金可以用于证券交易以外的其他用途。()

A.正确B.错误

23.证券公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内，向中国证监会报送年度报告。()

A.正确B.错误

24.证券公司董事、监事、高级管理人员违反规定买卖本公司股票的，应当依法承担相应的法律责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5