财咨道合规部2026年1月内部学习考试测试卷及答案.docxVIP

财咨道合规部2026年1月内部学习考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

一、单选题（每题5分，合计50分）

1.证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持（）的原则。[单选题]*

A客户利益至上(正确答案)

B公司利益至上

C公平

D自愿、无偿、诚实信用

2.重要事项的合规咨询（）提出，合规总监、合规部门（）回复。[单选题]*

A可以以口头形式，可以作出口头

B应当以书面形式，可以作出书面

C可以以口头形式，应当作出书面

D应当以书面形式，应当作出书面(正确答案)

3.