2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟.docxVIP

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金销售机构

2.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹备基金份额发售

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.保存基金份额持有人名册

D.承担基金信息披露义务

3.基金管理人、基金托管人违反规定，给基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.予以拒绝，立即通知基金管理人

D.执行后报告基金管理人

5.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害公司利益，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金管理人的情况

C.基金托管人的情况

D.以上所有信息

7.基金销售人员在销售基金产品时，不得有哪些行为？()

A.进行虚假或误导性宣传

B.收取额外费用

C.提供投资建议

D.以上都不可以

8.基金管理公司设立基金，应当具备哪些条件？()

A.注册资本达到一定规模

B.拥有符合法律、行政法规规定的章程

C.有符合本法规定的注册资本最低限额

D.以上所有条件

9.基金管理公司聘请境外机构担任基金管理人的，应当具备哪些条件？()

A.境外机构具有良好业绩记录

B.境外机构具有完善的内部控制制度

C.境外机构符合中国证监会规定的其他条件

D.以上所有条件

10.基金从业人员在职业活动中应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客观公正

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司进行基金募集时，以下哪些文件应当向投资者披露？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金管理人公司章程

12.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.每季度披露基金净值

B.每年披露基金财务报告

C.发生重大事项时及时披露

D.每月披露基金投资组合

13.基金从业人员在执业过程中，应当遵守以下哪些职业道德原则？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客观公正

D.持续学习

14.基金托管人在基金管理中的职责包括哪些？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.审查基金管理人的财务报表

C.保管基金财产

D.处理基金份额登记业务

15.以下哪些情况属于基金销售过程中的违规行为？()

A.虚假宣传基金业绩

B.收取未经监管部门批准的费用

C.强迫投资者购买基金产品

D.向投资者提供虚假的投资建议

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人应当具备一定的资格条件，包括具有从事基金业务或者证券业务__年以上的工作经历。

17.基金管理人的注册资本应当不低于__万元人民币。

18.基金托管人应当设立专门的__部门，负责基金财产的保管、清算、交割等工作。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露__，以帮助投资者做出明智的投资决策。

20.基金从业人员在执业过程中，应当遵守__原则，维护行业良好秩序。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以同时担任多个基金的托管人。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的法定代表人对基金管理公司的经营管理行为承担最终责任。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业过程中，可以接受任何形式的商业贿赂。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司设立基金，基金份额持有人享有平等的权益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务包括