ISO 37301_2021 合规管理体系要求培训课件.pptxVIP

ISO37301:2021合规管理体系要求培训课件汇报人：XXX

ISO37301标准概述合规管理体系框架领导力与组织环境合规风险管理体系实施与运行绩效评价与改进目录contents

01ISO37301标准概述

标准背景与发展历程ISO37301的制定源于全球范围内合规监管的强化需求，尤其针对跨国经营中的反腐败、数据保护等复杂风险，旨在为组织提供统一的合规管理框架。其前身ISO19600:2014仅为指南性文件，而2021版升级为可认证标准，反映了监管机构对可量化合规实践的重视。国际合规趋势推动中国专家通过ISO/TC309技术委员会深度参与标准编制，结合国内《中央企业合规管理指引》等政策经验，推动标准兼顾国际通用性与中国特色。2021年深圳市司法局率先试点地方性合规认证，加速标准在国内落地。中国参与与本土化相较于ISO19600，新版新增雇佣合规、举报调查等具体要求，并明确PDCA循环的全流程覆盖，强化了体系的可操作性与动态改进能力，满足企业应对高频法规更新的需求。替代与升级逻辑

核心概念与术语定义合规义务指组织必须遵守的法律法规、行业标准、合同条款及自愿性承诺，标准要求通过系统化识别与评估，将义务转化为具体管控措施。01合规风险定义为因未遵守合规义务而导致法律责任、财务损失或声誉损害的可能性，需通过风险评估确定优先级并分配资源。合规文化强调高层管理者通过示范作用和培训机制，将合规意识嵌入组织各层级行为，形成“全员参与”的价值观。管理体系整合基于ISOAnnexSL通用结构，支持与ISO9001（质量）、ISO27001（信息安全）等标准无缝衔接，避免多体系并行造成的管理冗余。020304

适用范围与价值体现全行业普适性适用于任何规模、性质的机构（如企业、非营利组织），尤其适合跨境经营或受强监管行业（金融、医药），通过认证可显著提升国际供应链信任度。商业竞争优势认证证书可作为投标资质或合作伙伴筛选条件，降低贸易壁垒，例如欧盟供应商常将ISO37301认证列为准入门槛。监管处罚减免司法机关可将有效的合规管理体系作为减轻处罚的参考依据，例如美国《联邦量刑指南》明确将合规计划纳入量刑考量。

02合规管理体系框架

体系基本结构合规管理体系需基于组织所处的内外部环境搭建，包括识别法律法规、行业准则、道德标准等合规义务，以及分析利益相关方需求和业务场景风险，确保体系与组织战略深度绑定。组织环境分析采用计划（Plan）-实施（Do）-检查（Check）-改进（Act）的动态管理模型，覆盖合规目标设定、流程执行、监控审计和持续优化全生命周期，确保体系灵活性和适应性。PDCA循环机制高层管理者需明确合规责任，设立专职合规部门（如首席合规官），建立自上而下的责任链条，包括董事会审批合规方针、管理层分配资源、员工签署合规承诺书等具体机制。领导作用与治理架构

制定与业务战略一致的合规总纲，明确反贿赂、数据保护等具体政策，例如通过《员工行为准则》将合规原则转化为可操作条款。合规方针与策略设计分层培训计划（高管侧重合规治理、员工侧重实操规范），结合案例教学强化意识，同时通过内部宣传和奖惩制度培育“全员合规”文化。培训与文化塑造运用矩阵分析法量化风险等级，定期识别法律法规变动（如《网络安全法》更新）、行业监管要求（如金融业巴塞尔协议）等合规义务，并制定针对性控制措施。风险评估与管理通过内部审计、合规报告等工具监测体系运行，对不合规事件实施根本原因分析（RCA），并修订流程形成闭环，例如优化采购审批流程以降低商业贿赂风险。监控与改进闭环关键要素解与其他管理体系的关系与ISO9001的协同性合规管理体系可与质量管理体系（QMS）共享文档控制、内部审核等通用要素，例如将合规风险纳入管理评审会议议题，实现资源整合。信息安全管理体系的控制措施（如数据分类保护）可直接支持合规目标（如满足GDPR要求），两者在跨境数据传输场景中形成双重保障。环境、社会及治理（ESG）框架中的反腐败、劳工权益等议题与合规体系高度重叠，企业可借助合规管理工具（如供应商尽职调查）提升ESG绩效。与ISO27001的融合与ESG管理的互补

03领导力与组织环境

高层管理职责高层管理者需确保制定的合规政策与组织战略方向高度一致，包括将合规目标纳入战略规划、定期评估政策适应性，并通过资源调配支持合规管理体系与业务发展的协同性。战略兼容性保障负责推动合规要求全面融入业务流程，例如在采购、销售等关键环节设置合规审查节点，建立跨部门协作机制，确保合规管控与业务操作同步实施。体系嵌入监督需评估并批准合规管理体系所需的专项预算、技术工具及人力资源配置，包括设立独立合规部门、采购合规管理软件等，确保体系运行具备物质基础。资源供给决策

合规政策制定4事件处置介